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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#68914
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5. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,以下何者非主管機關判斷是否屬於非必要交易之因素?
(A)佣金占期貨交易人權益之比例
(B)當日沖銷之比例
(C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
(D)當日交易量之口數
答案:
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統計:
A(3), B(0), C(1), D(13), E(0) #1788169
私人筆記 (共 1 筆)
貞
2024/07/27
私人筆記#6300094
未解鎖
本法第七十三條第二項所定非必要之交易,由...
(共 91 字,隱藏中)
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相關試題
6. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)法令遵循 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1788170
7. 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列何者? (A)結算會員之資格 (B)期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則 (C)期貨結算機構之業務規則 (D)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率
#1788171
8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易時,應 負何種責任? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#1788172
9. 期貨交易法上所稱之「對作」,不包括下列何行為? (A)連續高價成交 (B)場外沖銷 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#1788173
10. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)購買國內政府債券 (C)存放於國內銀行 (D)貸予投資人
#1788174
11. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所得為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內之全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#1788175
12. 依我國期貨交易法第 71 條之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何 者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人購買政府公債或金融債券 (D)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金
#1788176
13. 有關期貨商經理人兼任之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得相互兼任 (B)內部稽核部門之經理人一律不得兼任 (C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得兼任期貨受託買賣交割部門經理人 (D)自行買賣部門與結算交割部門之經理人不得相互兼任
#1788177
14. 期貨結算會員有逾時交割或交割不能之情事,結算機構至遲應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生或處理完成後三日內 (C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月彙報
#1788178
15. 依金管會令,期貨商除應於每年稅後盈餘項下,提存 20%特別盈餘公積外,為因應金融科技發 展,保障期貨商從業人員之權益,期貨商應於分派中華民國 105 至 107 會計年度盈餘時,以稅 後淨利多少百分比的範圍內,提列特別盈餘公積? (A) 0.5%至 1% (B) 1%至 3% (C) 3%至 5% (D) 5%至 7%
#1788179
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