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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#68829
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5. 期貨商受雇人開戶未依規定辦理風險預告,違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令,主管機關 視情節輕重,最重得處以下何種行政處分?
(A)解除其職務
(B)停止執行業務六個月
(C)停止執行業務三個月
(D)警告
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統計:
A(16), B(10), C(0), D(0), E(0) #1785239
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/14
#3071249
第六十五條(風險預告書)期貨商接受期貨交...
(共 974 字,隱藏中)
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相關試題
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為其他交易人追繳之保證金,墊付金額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
#1785240
7. 期貨商終止營業,有關向主管機關申報的時間,下列何者正確? (A)事先申報 (B)公司應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報 (C)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (D)次月五日前申報
#1785241
8. 期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或 其他大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列那種情形? (A)隱匿重要事實,有誤導公眾之虞 (B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士 (C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,未顯著說明其功能限制 (D)選項ABC皆是
#1785242
9. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤? (A)期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存百分之五十特別盈餘公積 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人
#1785243
10. 有關期貨商之資金之運用,下列何者錯誤? (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途
#1785244
11. 期貨商受託從事期貨交易,下列何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,委託人或其代表人、代理人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章 (B)期貨商接受所屬負責人開戶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (C)期貨商受託從事期貨交易,網際網路下單於成交後無庸製作買賣報告書交付期貨交易人,只要電話通知 (D)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書,交付期貨交易人簽名或蓋章
#1785245
12. 期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證,除期貨交易委託有爭議者外, 該錄音及傳輸內容至少應保存多久? (A)三個月 (B)二個月 (C)一個月 (D)一年
#1785246
13. 期貨商應設置客戶明細帳,至少多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金 額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表? (A)逐日 (B)逐周 (C)逐月 (D)未規定
#1785247
14. 期貨顧問事業得經營業務範圍,下列何者錯誤? (A)接受期貨交易人委託下單 (B)接受委任對期貨交易提供研究分析意見 (C)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見或推介建議 (D)辦理期貨交易相關講習及出版品
#1785248
15. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物,應至少保存多久? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
#1785249
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