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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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5. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上?
(A)承銷
(B)自營
(C)經紀
(D)承銷、自營、經紀
答案:
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統計:
A(32), B(24), C(284), D(110), E(0) #1610133
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600152
未解鎖
第 3 條 證券商申請辦理有價證券買...
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6. 證券商承銷有價證券,若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者,該承銷公告,下列何者非必 要記載事項? (A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見
#1610134
7. 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過下列何者? (A)保留盈餘 (B)保留盈餘加資本公積 (C)可支配之現金 (D)保留盈餘加發行股份溢額及已實現之資本公積之金額
#1610135
8. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的 名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#1610136
9. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項A、B、C皆是
#1610137
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