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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
5. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之?
(A)證券商業同業公會
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(147), B(1240), C(395), D(86), E(0) #2555053
詳解 (共 1 筆)
Dean Chen
B1 · 2020/12/14
#4434952
法規名稱:證券交易法 EN法規類別:行政...
(共 207 字,隱藏中)
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6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
#2555054
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每 一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股? (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
#2555055
8. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#2555056
9. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證 券業務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2555057
10. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#2555058
11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多 少為上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#2555059
12. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2555060
13. 依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2555061
14. 股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起? (A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)六個月
#2555062
15. 已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少 比例之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
#2555063
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