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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 21 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48459
> 試題詳解
50、 ( ) 辦理企業員工福利儲蓄(或持股)信託,下列敘述何者錯誤?
(A) 信託專戶留存印鑑必須分由不同人員管理
(B) 信託專戶無償配股時,由主管核准後參加除權
(C) 委員會每月匯入信託專戶款項,受託人需將其與委託人名單及提存總數核對相符
(D) 買進 (賣出)指示單需經委員會有權人簽章
答案:
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統計:
A(34), B(236), C(14), D(38), E(0) #1240813
詳解 (共 1 筆)
BigBoy
B1 · 2018/05/19
#2800143
(B)選項應改為: 信託專戶無償配股時,...
(共 36 字,隱藏中)
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相關試題
51、 ( ) 銀行申請經營財富管理業務,依規定其作業準則至少應包括之內容,下列何者非屬之? (A) 組織架構 (B) 人員資格 (C) 資產評價方式 (D) 風險管理制度
#1240814
52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,針對理財業務人員及其他人員之有關在職訓練課程,每年應至少累計多少時數? (A) 8小時 (B) 16 小時 (C) 24 小時 (D) 32 小時
#1240815
53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 訂定明確處理投訴之程序 (C) 處理過程均應有書面紀錄 (D) 應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#1240816
54、 ( ) 為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
#1240817
55、 ( ) 銀行辦理財富管理業務時,有關法令之遵循,下列敘述何者錯誤? (A) 法令遵循責任應由作業部門擔任 (B) 應具備向管理階層單獨呈報之管道 (C) 高階管理層之支持有助事實之查核了解 (D) 業務部門之顧問及銷售功能需與遵循功能相互獨立
#1240818
56、 ( ) 票券商承銷融資性商業本票,其發行面額以新台幣多少元為最低單位? (A) 10 萬元 (B) 50 萬元 (C) 100 萬元 (D) 1000 萬元
#1240819
57、 ( ) 證券商對客戶辦理有價證券買賣之融券總金額之限制為何? (A) 不得超過實收資本額之200% (B) 不得超過實收資本額之300% (C) 不得超過淨值100% (D) 不得超過淨值之250%
#1240820
58、 ( ) 證券承銷商出售其所承銷之有價證券,須代理發行人交付下列何者? (A) 投資說明書 (B) 公開說明書 (C) 營業計畫書 (D) 財務預測說明書
#1240821
59、 ( ) 票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後,才可以開始執行業務? (A) 銀行業同公會 (B) 證券商同業公會 (C) 票券金融商業同公會 (D) 證期局
#1240822
60、 ( ) 有關消費性貸款撥貸前應徵提之文件,基於商機,下列何者可應借戶要求通融俟撥貸後限期補齊? (A) 授信約定書 (B) 火險保單 (C) 借據 (D) 備償票據
#1240823
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