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公職◆銀行內部控制◆法規
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 18 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)(重複1)#5879
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50.依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」規定, 所稱外國有價證券,下列何者非屬之?
(A)外國認股權證
(B)外國存託憑證
(C)外國遠期契約
(D)外國指數股票型基金
答案:
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統計:
A(3), B(14), C(108), D(45), E(0) #237957
詳解 (共 1 筆)
BigBoy
B1 · 2018/05/22
#2806589
依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露...
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私人筆記 (共 1 筆)
Lee Abbie
2019/05/30
私人筆記#1496401
未解鎖
本辦法所稱外國有價證券,指外國股票、外國...
(共 123 字,隱藏中)
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相關試題
有關金融機構之風險管理,下列敘述何者錯誤?(A)應設定適當風險限額 (B)對於有風險之業務應完全規避 (C)應平衡風險成本與成效 (D)應運用管理資訊系統量化以控管風險
#237958
依 COSO 報告之八個構成要素於金融機構之運用,「權利及責任之授派-權責劃分」屬於下列何者之影響因素?(A)內部環境 (B)目標設定 (C)事件辨識 (D)監控
#237959
有關「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」,下列敘述何者錯誤? (A)銀行不得將法規遵循作業委外辦理 (B)法規遵循主管應負責法規遵循之日常管理 (C)法規遵循功能的範圍應接受內部稽核之定期查核 (D)銀行法規遵循功能應明訂於規章或其他董事會核准之正式文件
#237960
銀行營業單位辦理一般自行查核應每半年至少一次,其「每半年」應如何劃分? (A)每年一至六月為上半年,七至十二月為下半年 (B)每年二至七月為上半年,八至翌年一月為下半年(C)每年三至八月為上半年,九至翌年二月為下半年 (D)每年五至十月為上半年,十一至翌年四月為下半年
#237961
下列何者應對確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任? (A)總經理 (B)董(理)事會 (C)分行經理 (D)總稽核
#237962
有關建立總稽核制,下列敘述何者錯誤? (A)由董(理)事會聘任 (B)總稽核之職位應等同於副總經理 (C)應定期向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告稽核業務(D)非經董(理)事會全體董(理)事二分之一以上之同意,並報請主管機關核准,不得解聘或調職
#237963
下列何者不是自行查核負責人之職責?(A)選定查核項目及範圍 (B)選定自行查核日期 (C)分配查核工作 (D)自行查核執行情形之考核
#237964
會計師審查金融機構出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項,其審查報告依審查意見可分為幾類?(A)四類 (B)五類 (C)六類 (D)八類
#237965
.自動櫃員機之補鈔作業,應以下列何種方式處理,以符合內部牽制? (A)由櫃員主任補鈔 (B)由掌管密碼人員補鈔 (C)由掌管鑰匙人員補鈔 (D)由掌管密碼及鑰匙人員共同補鈔
#237966
有關託收票據業務,下列敘述何者錯誤? (A)應加蓋本行特別橫線章 (B)經同業註銷劃線之票據存入本行,應註明改委本行託收 (C)客戶申請撤回託收票據時,申請書應經客戶簽章(D)如於寄送途中遺失,應通知發票人並立即向付款行辦理掛失止付手續
#237967
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