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資產證券化理論與實務(含相關法規)
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108年 - 108-1資產證券化-資產證券化理論與實務(含相關法規)(第二節)#78118
> 試題詳解
50.依財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法之規定,查核工作底稿自查核報 告所載之日期起計,其最低保管年限為多少年?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
答案:
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統計:
A(6), B(12), C(128), D(420), E(0) #2035293
私人筆記 (共 1 筆)
mo
2025/12/18
私人筆記#7648557
未解鎖
根據財政部委託專門職業及技術人員查核不動...
(共 88 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#2035294
2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格? (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035295
3. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2035296
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券 經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2035297
5. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2035298
6. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#2035299
7. 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#2035300
8. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析作成投資決定 (B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄,並至少保存五年 (C)投資分析與決定應有合理基礎及依據 (D)客戶不得要求查詢資產交易情形
#2035301
9. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金 (C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保 (D)更換提存金融機構,向金管會核備即可
#2035302
10. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確? (A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄 (C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
#2035303
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