阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易理論與實務
>
107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易理論與實務#73149
> 試題詳解
50.臺灣期貨交易所在下列何種情形下,得暫停期貨商之交易?
(A)期貨商經營期貨經紀及自營業務未各別獨立作業
(B)期貨商未依規定而洩露客戶之期貨交易委託事項
(C)期貨商未設置委託人明細帳
(D)違反該期貨交易所相關規定,而規避或拒絕該期貨交易所檢查或查詢者
答案:
登入後查看
統計:
A(79), B(66), C(18), D(801), E(0) #1906914
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772604
未解鎖
第六條 期貨商、結算會員就本公司查核作業...
(共 362 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱 「符合一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1906915
2. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項? (A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間 (C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律責任
#1906916
3. 下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項? (A)停業 (B)變更監察人 (C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件 (D)董事持股變動
#1906917
4. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基 金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1906918
5. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具規定書件,送由何者審查並 附審查意見,轉報金管會申請核准後,始得為之? (A)臺灣期貨交易所 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#1906919
6. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列 有關之敘述何者錯誤? (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#1906920
7. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公 開說明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#1906921
8. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤? (A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月內,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人
#1906922
9. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
#1906923
10.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人 包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是
#1906924
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#136048
2025 年 · #136048
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易理論與實務#131498
2025 年 · #131498
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易理論與實務#127018
2025 年 · #127018
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#125075
2024 年 · #125075
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#121916
2024 年 · #121916
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#119560
2024 年 · #119560
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#117816
2023 年 · #117816
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易理論與實務#116063
2023 年 · #116063
112年 - 112-1 期貨商業務員資格: 期貨交易理論與實務#113740
2023 年 · #113740
111年 - 111-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易理論與實務#112120
2022 年 · #112120