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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 第3次證券交易法規與實務#18091
> 試題詳解
50.證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣
(B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣
(C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣
(D)兼具證券自營及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
答案:
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統計:
A(44), B(41), C(37), D(321), E(0) #668873
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4245979
證券交易法 第 15 條 依本法經營...
(共 314 字,隱藏中)
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1.協助企業以發行證券的方式籌措資金的公司為: (A)商業銀行 (B)農業銀行 (C)證券承銷商 (D)證券經紀商
#668874
2.下列何者不是股票在集中市場交易的功能? (A)免證券交易稅 (B)價格資訊透明 (C)高流動性 (D)降低交易成本
#668875
3.除權前一曰之收盤價與除權參考價之差稱為: (A)股票股利 (B)權值 (C)息值 (D)息票
#668876
4.資本市場可分為股票市場與: (A)債券市場 (B)保險市場 (C)外匯市場 (D)不動產市場
#668877
5.股價指數及廠房設備的訂單為: (A)領先經濟指標 (B)即時經濟指標 (C)落後經濟指標 (D)警戒經濟指標
#668878
6.外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為: (A)EDR (B)ADR (C)TDR (D)GDR
#668879
7.投資者在急需資金的情況下,將手中持有的有價證券拋售會有發生損失的可能性,我們將其稱之為該 投資者面臨下列何者風險? (A)系統風險 (B)變現風險 (C)利率風險 (D)違約風險
#668880
8.投資者可採取下列何種方式分散投資風險? (A)投資不同種類的證券 .(B)投資不同地區的證券 (C)投資不同到期日的債券 (D)選項ABC皆可分散投資風險
#668881
9.下列何者為透過投資而取得公司所有權的方式? (A)期貨契約 (B)公司債 (C)普通股 (D)賣出選擇權(put option)
#668882
10.下列何種債券不在集中市場交易? (A)國庫券 (B)—般公司債 (C)可轉換公司債 (D)公債
#668883
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