阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
> 試題詳解
50.財富管理從業人員自律規範中,妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資料或有不當使用之情事,以建立客戶信賴之基礎,屬於何種原則?
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)專業原則
(D)保密原則
答案:
登入後查看
統計:
A(53), B(18), C(6), D(1003), E(0) #3349014
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/10/05
#6843773
1. 題目解析 本題主要考察財富管理從業...
(共 773 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/21
私人筆記#6525418
未解鎖
這道題目所需用到的觀念及其延伸: 金...
(共 1339 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
51.銀行辦理財富管理業務時,有關法令之遵循,下列敘述何者錯誤?(A)法令遵循責任應由作業部門擔任 (B)應具備向管理階層單獨呈報之管道(C)高階管理階層之支持有助事實之查核了解 (D)業務部門之顧問及銷售功能需與遵循功能相互獨立
#3349015
52.銀行辦理財富管理業務,有關產品適合度政策所應包括之內容,下列敘述何者錯誤?(A)應建立監控機制 (B)產品風險等級之分類 (C)不應該有例外交易 (D)客戶風險等級之分類
#3349016
53.有關商品適合度之規定,可簡約幾個步驟,包括:A.客戶資料之審視更新、B.需求偏離之監視、C.商品資料之建立分析、D.客戶資料之建立分析、(E)客戶部位之重新調整、F.需求適配之分析,下列順序何者合乎邏輯推導?(A) DCAEFB (B) FBDCAE (C) DCFBAE (D) DFACBE
#3349017
54.在產品適合度政策中,下列何種交易銀行應以書面方式,揭露在採用合理假設於不同情境下,該交易可能產生的結果?(A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#3349018
55.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者?(A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#3349019
56.有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素?(A)應有獨立之單位或人員監督(B)處理過程以口頭或書面紀錄均可(C)建立集中處理投訴之專責單位(D)定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#3349020
57.銀行辦理財富管理業務,對於法令遵循之查核,至少應多久進行一次?(A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年
#3349021
58.為落實商品適合度政策,應就「個人類型」客戶審認之事項,下列何者錯誤?(A)投資目標及期間 (B)風險承受度 (C)對商品之知識及經驗 (D)商品之保本程度
#3349022
59.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法情事,下列何者為非必要之審核單位主管?(A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
#3349023
60.有關證券自營商自行買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)買賣時注意效率,依市場概況自行判斷後執行買賣 (B)不得申報賣出未持有之有價證券(C)應注意勿損及公正價格之形成 (D)應視市場情況有效調節市場之供求關係
#3349024
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085