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法律常識(民法/公司法/民事訴訟法/強制執行法/票據法/銀行法)
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107年 - 第一銀行 法務人員-(1)法律常識(含民法、銀行法、票據法、民事訴訟法、強制執行法)(2)洗錢防制相關法令#68690
> 試題詳解
50.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易,除本法另有規定外。下列敘述何者正確?
(A)應向金管會銀行局申報
(B)應向中央銀行申報
(C)應向法務部調查局申報
(D)應向金管會檢查局申報
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A(6), B(0), C(60), D(8), E(0) #1781792
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/17
#3356020
洗錢防治法第 9 條金融機構及指定之非金...
(共 305 字,隱藏中)
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相關試題
52.金融機構應訂定防制洗錢注意事項,報請中央目的事業主管機關備查;其內容應包括之事項,下列何者非屬之? (A)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (B)非定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (C)其他經中央目的事業主管機關指定之事項 (D)指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行
#1781794
54.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點,有關銀行業內部控制制度之執行、 稽核事項,下列敘述何者錯誤? (A)國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管 (B)內部稽核單位應依規定辦理查核並提具查核意見 (C)應由董(理)事長(主席)、總經理、總稽核(稽核主管)及專責主管聯名出具聲明書 (D)內部控制制度聲明書內容應於每會計年度終了後一個月內於銀行網站揭露
#1781796
55.依洗錢防制法規定,公務員洩漏或交付關於申報疑似犯第 19 條、第 20 條之罪之交易或犯第 19 條、第 20 條之罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者,處多少年以下有期徒刑?(A)處 1 年以下有期徒刑(B)處 2 年以下有期徒刑(C)處 3 年以下有期徒刑(D)處 4 年以下有期徒刑
#1781797
56.洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員,係指下列何者從事本法所述特定交易之人員? (A)保險代理人 (B)醫師 (C)會計師 (D)教師
#1781798
1 古立克(L. Gulick)以「POSDCORB」來說明行政的管理面向,其內容何者正確? (A) P 意指 Performance(績效) (B) D 意指 Deregulation(解除管制) (C) CO 意指 Cooperation(合作) (D) B 意指 Budgeting(預算經費)
#1781799
2 關於美國於 1968 年所發展的「新公共行政運動」,下列何者錯誤? (A)公共性觀點之濫觴 (B)主張價值中立 (C)行政人員應積極發揮回應及前瞻的角色功能 (D)以公法為基礎的管理藝術
#1781800
3 公共行政的研究典範中,政治教育典範主張行政人員提供公共服務時,必須謹遵的公民義務,下列何者錯誤? (A)藉說理而行統治:以理服人而非以力服人 (B)鼓勵公民自主自律:體現自主獨立的道德判斷、發揮識察能力 (C)作為公民之表率:高道德信念自許以為公眾表率 (D)以利益為決策基礎:建構公民誘因機制,鼓勵參與公共事務
#1781801
4 關於組織是一種生物有機體的意象之隱喻,下列何者正確? (A)是一種「全像圖式」的功能扮演 (B)是一種創造出來的社會實體 (C)是一種隨著「利基」發展演化、自我調整的模式 (D)是一種亂中有序的思考模式
#1781802
5 以效率與成本來解釋行政學的內涵,係源於下列何種論點? (A)管理的觀點:注重提升政府部門生產力 (B)政治的觀點:強調政黨運作與政策利益的平衡 (C)政策的觀點:政策規劃應採漸進決策模式 (D)公共性觀點:政府與企業均應強調顧客導向
#1781803
6 威爾遜(W. Wilson)主張,行政是在何者的範圍之外? (A)法律 (B)政治 (C)社會 (D)經濟
#1781804
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