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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
50. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
答案:
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統計:
A(194), B(2249), C(217), D(184), E(0) #2205156
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2020/04/06
#3866985
第二十條 本公司應逐日對委託人信用帳...
(共 1917 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項A、B、C皆是
#2205157
2. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#2205158
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務 所需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2205159
4. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項A、B、C皆正確
#2205160
5. 專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
#2205161
6. 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳 (C)不得預測期貨信託基金之績效 (D)促銷期貨信託基金,不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測
#2205162
7. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#2205163
8. 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真? (A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二 年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗三年以 上,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (C)有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者 (D)選項A、B、C皆是
#2205164
9. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前交付 (C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由主管機關留存及申購人存執
#2205165
10. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤? (A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,原則上不得超過所持有該有價證券數額之百分 之五十 (C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (D)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融 券交易之上市或上櫃公司股票為限
#2205166
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