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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
50. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅?
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時
答案:
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統計:
A(168), B(20), C(52), D(1330), E(0) #2060782
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431202
未解鎖
買賣股票時,券商會各收取一次手續費,券商...
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相關試題
1. 股份有限公司應於何處訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞? (A)公司章程 (B)公司名冊 (C)公司帳簿 (D)股東會決議記錄
#2060783
2. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,將受何種處罰? (A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰 (C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰 (D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰
#2060784
3. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易所;丙.證券商;丁.證券金融事業: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、乙、丁 (D) 乙、丙、丁
#2060785
4. 當公司間有下列那種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係? (A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者 (C)公司與他公司之已發行有表決權之資本總額有三分之一以上為相同之股東持有或出資者 (D)選項ABC皆非
#2060786
5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? (A)本公司與分公司具有不同的法人格 (B)與母公司、子公司的意義相同 (C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
#2060787
6. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報? (A)十日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#2060788
7. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公 司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之? (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
#2060789
8. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#2060790
9. 關於內線交易之處罰,下列何者為非? (A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格,與消息公開後十個營業日收盤平 均價格之差額,負損害賠償責任 (B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑 (C)其情節重大者,賠償額得提高至三倍 (D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#2060791
10. 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#2060792
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