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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-6#3552
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504. 如何判斷一個人具有職業道德?
(A)專業證照多
(B)不論何時何地,均能遵守法規與自律原則
(C)業績收入高
(D)人脈廣闊
答案:
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統計:
A(3), B(777), C(3), D(1), E(0) #152020
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2024/09/25
私人筆記#6398949
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如何判斷一個人具有職業道德? 職業道德,...
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505. 法律規範與道德的基本原則包括: (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (C)互相尊重,相互配合 (D)以上皆是
#152021
506. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)適時披露職務外的安排 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#152022
507. 有關金融從業人員辦理財富管理業務,下列敘述何者正確? (A)應保護投資者合法權益(B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (D)以上皆是
#152023
508. 對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益(B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易(D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#152024
509. 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確? (A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
#152025
510. 金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是? (A)提供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時,應正面回應,並作妥適之處理 (C)確實依據相關法令、公司章程之規定,忠實履行職務 (D)以上皆是
#152026
511. 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,下列何項為應遵守之事項? (A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
#152027
512. 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確? (A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分,以免冒名申請第 44 頁,共 47 頁
#152028
513. 銀行辦理催收業務時,下列敘述何項為非? (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)應有保密之義務 (D)得對非債務之第三人干擾或催討
#152029
514. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#152030
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