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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範?
(A)忠實執行工作,並以事實為根據
(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定 為準則,嚴明紀律,保守機密
(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與 客戶間互相尊重,相互配合
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(10), C(2), D(1545), E(0) #2425480
詳解 (共 2 筆)
a9659472
B1 · 2021/12/06
#5248934
遇到此種題型請選擇積極正向的答案
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大白熊
B2 · 2024/07/29
#6180087
證券商及其從業人員在執行業務時,應遵守...
(共 314 字,隱藏中)
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507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範?(A)忠實執行 工作,並以事實為根據(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則,嚴明紀 律,保守機密(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與客戶間互相尊重, 相互配合(D)以上皆是
#3297580
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範?(A)忠實執行工作,並以事實為根據(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則,嚴明紀律,保守機密(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與客戶間互相尊重,相互配合(D)以上皆是
#3813549
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
#2425481
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於 破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給 加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之行為
#2425482
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法? (A)參加軍事訓練 (B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部 舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D) 各種相關證券及金融業專業證照之取得
#2425483
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#2425484
512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時, 經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#2425485
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#2425486
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#2425487
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#2425488
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