阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
108年 - 108 台灣金融研訓院第 36 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#80749
> 試題詳解
51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤?
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)善良管理人之注意原則
(D)客觀原則
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(59), C(39), D(417), E(0) #2107293
詳解 (共 1 筆)
阿詹
B1 · 2021/03/13
#4591289
一、忠實誠信原則 二、勤勉原則 ...
(共 55 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
52.有關銀行提供結構型商品交易服務,下列敘述何者正確? (A)得以存款之名義為之 (B)得向一般客戶銷售超過其適合等級之結構型商品(C)向客戶充分揭露並明確告知各項費用及可能涉及之風險,其中風險應包含最大損失金額(D)向一般客戶宣讀該結構型商品之客戶須知重要內容,免以錄音方式保留紀錄
#2107294
53.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務;對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品,應提供一般 客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約?(A)三個月;五日 (B)三個月;七日 (C)六個月;五日 (D)六個月;七日
#2107295
54.有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素? (A)應有獨立之單位或人員監督 (B)處理過程以口頭或書面紀錄均可(C)建立集中處理投訴之專責單位 (D)定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#2107296
55.小蔡預計二年後退休,目前有 300 萬銀行存款,該存款為支應其退休後之生活資金,理財業務人員應建議其投資下列何種 商品為佳?(A)新興市場股票型基金 (B)對沖基金 (C)債券型基金 (D)十年期保本連動債
#2107297
56.目前在我國票券市場買賣短期票券的交易工具中,實務上並不包括下列哪項標的物? (A)國庫券 (B)支票 (C)商業本票與匯票 (D)銀行可轉讓定期存單
#2107298
57.票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後,才可以開始執行業務? (A)銀行業同業公會 (B)證券商同業公會 (C)票券金融商業同業公會 (D)證期局
#2107299
58.下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務? (A)代理 (B)居間 (C)託管 (D)行紀
#2107300
59.票券商承銷融資性商業本票發行面額,以新臺幣多少元為最低單位? (A)十萬元 (B)五十萬元 (C)一百萬元 (D)一千萬元
#2107301
60.下列何者非屬銀行辦理「消費者貸款」之業務範疇? (A)購屋貸款 (B)週轉型房貸 (C)墊付國內票款 (D)現金卡循環信用
#2107302
61.下列何者不是消費金融產品之特性? (A)每筆交易金額較小,客戶量需達一定規模才有利潤 (B)因每筆金額小,相對的承作單位成本高(C)追求穩定平衡之利潤模型 (D)多屬具自償性之中長期融資
#2107303
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085