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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法?
(A)設置法令遵 循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位 將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(579), E(0) #1875995
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/27
#6625717
確保金融業務人員遵守法令的主要作法包括...
(共 182 字,隱藏中)
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512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求 時,經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#1875996
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#1875997
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#1875998
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#1875999
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會 決議後執行並報知主管機關
#1876000
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (A)處以違約金 (B)停止其應享有之 部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
#1876001
518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何 處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客 戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (D)自己私下獲利
#1876002
519 金融從業人員應遵守守法原則,故: (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助 他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
#1876003
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二 親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公 司監察人之配偶 (D)以上皆是
#1876004
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
#1876005
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