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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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512 以下敘述何者為是?
(A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規
(B)公司主管要求時, 經辦再更新法規即可
(C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(2), B(3), C(614), D(104), E(0) #3297585
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/31
#6631198
(A) 法規過於專業,經辦人員毋須了解法...
(共 168 字,隱藏中)
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513 下列何者須符合法定之人員資格條件?(A)信託業務人員(B)信託管理人員(C)信託督 導人員(D)以上皆是
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514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的?(A)信託業僱用業務人員雖未符合資 格得予試用(B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格(C)信託業應取得新進員工 符合資格證明文件(D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
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515 以下何者非屬自律範圍?(A)核准營業項目(B)廣告自律規範(C)會員財務或業務之查 核及輔導(D)訂定各業自律公約
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516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?(A)先請示主管機關,核准後再處置(B)由 各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分(D)處分報經各公會理事會決議後執行 並報知主管機關
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517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?(A)處以違約金(B)停止其應享有之部分 或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分(D)終止會員營業執照
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518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)可事前散發消息給客戶(B)只洩露給親朋好友(C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利(D)自己私下獲利
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519 金融從業人員應遵守守法原則,故:(A)可從事內線交易(B)不得有違反或幫助他人違 反法令之行為(C)可洩露客戶資料(D)可違反相關規定
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520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?(A)該票券金融公司監察人二親 等以內之血親(B)該票券金融公司監察人一親等姻親(C)該票券金融公司監察人之配 偶(D)以上皆是
#3297593
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構?(A)票券金融公司(B)證券集中保管事業 (C)人力銀行(D)信用卡公司
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522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內?(A)恐嚇(B)合作(C)歧視 (D)騷擾
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