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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?
(A)先請示主管機關,核准後再處置
(B)由各業公會依規定辦理
(C)依自律公約規定處分
(D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
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統計:
A(942), B(209), C(262), D(347), E(0) #2425489
私人筆記 (共 1 筆)
未來公股員工
2021/08/05
私人筆記#3438873
未解鎖
中華民國證券商業同業公會會員自律公約 ...
(共 237 字,隱藏中)
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相關試題
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
#2425490
518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何 處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客 戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (D)自己私下獲利
#2425491
519 金融從業人員應遵守守法原則,故: (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助 他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
#2425492
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
#2425493
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
#2425494
522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內? (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
#2425495
523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者? (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
#2425496
524 何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向 上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及 業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報告 (D)為自己或第三人不法之利益,損害 公司之利益
#2425497
525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者? (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
#2425498
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自 己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重 大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯 罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#2425499
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