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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?
(A)處以違約金
(B)停止其應享有之部分 或全部權益
(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分
(D)終止會員營業執照
答案:
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統計:
A(119), B(51), C(124), D(489), E(0) #3297590
詳解 (共 1 筆)
Janet
B1 · 2024/11/30
#6261341
中華民國證券商業同業公會會員自律公約本公...
(共 312 字,隱藏中)
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518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)可事前散發消息給客戶(B)只洩露給親朋好友(C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利(D)自己私下獲利
#3297591
519 金融從業人員應遵守守法原則,故:(A)可從事內線交易(B)不得有違反或幫助他人違 反法令之行為(C)可洩露客戶資料(D)可違反相關規定
#3297592
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?(A)該票券金融公司監察人二親 等以內之血親(B)該票券金融公司監察人一親等姻親(C)該票券金融公司監察人之配 偶(D)以上皆是
#3297593
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構?(A)票券金融公司(B)證券集中保管事業 (C)人力銀行(D)信用卡公司
#3297594
522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內?(A)恐嚇(B)合作(C)歧視 (D)騷擾
#3297595
523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者?(A)保護公司資產(B)保守客戶秘密(C)個 人利益至上(D)誠信、客觀
#3297596
524 何者為金融從業人員應有之表現?(A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向上 級通報(B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務(C)知悉公司財務及業務重大 缺失,未向公司內部稽核部門報告(D)為自己或第三人不法之利益,損害公司之利益
#3297597
525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者?(A)守法原則(B)誠 實原則(C)主觀性原則(D)保密原則
#3297598
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為?(A)掩飾或隱匿因自己 或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者(B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯 罪所得財物或財產上利益者(C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯罪嫌疑 之文書、圖畫、消息或物品者(D)以上皆是
#3297599
527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神?(A)不定期檢視相關法 令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範(B)參與同業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神(D)以上皆是
#3297600
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