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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
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52.有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬
(B)營業須滿一年
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(D)資本額須增加新台幣二千五百萬元。
答案:
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統計:
A(15), B(11), C(6), D(43), E(0) #233355
詳解 (共 1 筆)
梨園
B1 · 2021/12/21
#5271380
期貨經理事業設置分支機構者,資本額不須增...
(共 33 字,隱藏中)
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相關試題
53.有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤?(A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理。
#233356
54.期貨經理事業或負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日。
#233357
55.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金?(A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元。
#233358
56.有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,可以充任 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者,不得充任 (C)受證券投資信託及顧問法撤換人員處分已滿三年者,可以充任 (D)受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,應予解任。
#233359
57.期貨經理事業之資金運用範圍,不包括下列何者?(A)定期存款 (B)購買政府債券 (C)購買期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)購買商業票據。
#233360
58.取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出版品。
#233361
59.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?(A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書。
#233362
60.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。
#233363
61.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?(A)二個月(B)三年(C)五年(D)七年
#233364
62.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準。
#233365
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