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信託實務
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100年 - 35期信託實務#16267
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52.有關證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割,下列敘述何者錯誤?
(A)應取得投信公司有權人員之簽章樣本及密碼
(B)原則上應款券同時交割
(C)交割指示內容不明確時,應拒絕辦理交割
(D)交割未完成才需回報投信公司及交易對象,並做成書面紀錄
答案:
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統計:
A(112), B(60), C(13), D(574), E(0) #590494
詳解 (共 1 筆)
小鼠
B1 · 2017/01/04
#1576342
交易指示內容不明確、交易內容不符法令等者...
(共 108 字,隱藏中)
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相關試題
53.全權委託投資之資金應由「保管機構」保管,此保管機構是指經主管機關核准得辦理保管業務,信用評等機構評等 並達一定等級以上之下列何者? (A)證券公司 (B)證券投資信託事業 (C)保險公司 (D)兼營信託業務之銀行或信託公司
#590495
54.全權委託投資之保管銀行於有越權交易時,至遲應於何時就越權部分出具越權交易通知書? (A)於成交日當日下午二時前 (B)於成交日次一營業日上午十一時前 (C)於成交日次一營業日下午二時前 (D)於成交日次二營業日上午十一時前
#590496
55.證券投資信託基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時,應如何處理? (A)先依指示辦理交割,再通知投信投顧公會 (B)先依指示辦理交割,再陳報主管機關 (C)拒絕依指示辦理交割,並通知投信投顧公會 (D)拒絕依指示辦理交割,並陳報主管機關
#590497
56.除經主管機關核准者外,有關全權委託投資業務中與委任人(客戶)簽訂「委任或信託契約」為下列何者? (A)投信公司 (B)投顧公司 (C)全權委託保管機構 (D)期貨經理事業
#590498
57.有關擔任華僑及外國人投資國內有價證券保管機構之作業,下列敘述何者錯誤? (A)提供上市櫃公司重大資訊之通知 (B)帳務處理實務採權責發生制 (C)保管機構不得擔任僑外資之國內代理人 (D)以保管機構受託保管專戶名義開設帳戶
#590499
58.有關保管銀行辦理全權委託投資交割作業,下列敘述何者錯誤? (A)同一委任人之不同全權委託投資帳戶,原則上於辦理買賣交割時,不得相互辦理款券轉撥 (B)交割指示函得先以傳真或其他方式發出,經保管銀行核對其形式確認有效後,依指示辦理交割,惟嗣後受任人仍 應依約定期限補發書面正本 (C)證券商應建立及蒐集政府債券、金融債券、公司債、及其他有價證券等交易標的樣張,保管銀行則無此責任 (D)蒐集及建立受任人有權人員簽章樣式或(及)密碼
#590500
59.有關證券投資信託基金保管機構提供之服務,下列何者錯誤? (A)帳戶之開設 (B)銷售款項之調撥 (C)出席股東會 (D)費用之支付
#590501
60.我國保險業經營投資型保險業務應專設帳簿,並與該保險業之其他資產作何管理? (A)分開設置單獨管理 (B)集合設置單獨管理 (C)分開設置集合管理 (D)集合設置集合管理
#590502
61.證券投資信託基金投資國外有價證券時,基金保管機構係依下列何種方式辦理交割? (A)依與國外受託保管機構所訂契約辦理 (B)須先付款後收券 (C)須先付券後收款 (D)款券同時交割
#590503
62.有關全權委託投資業務保管銀行就受任人越權部分出具越權交易通知書,下列何者非屬必須通知之對象? (A)委任人 (B)受任人 (C)投信投顧公會 (D)台灣集中保管交易所
#590504
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