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無年度 - 投資型第一科經典考題501-550#122429
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520 依經營業務種類,台灣證券商不包括下列那一項?
(A)證券承銷商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)證券投資商。
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(21), E(0) #3305221
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890276
1. 題目解析 題目要求辨識出在台灣證券...
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相關試題
521 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的?(A)健全證券投資信 託及顧問業務之經營與發展(B)增進資產管理服務市場之整合管理 (C)保障投資(D)以上皆是。
#3305222
522 證券投資信託及顧問法未規定者,應適用下列何項法律?(A)公司法 (B)信託法(C)證券交易法(D)信託業法。
#3305223
523 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應: (A)向金融監督管理委員會申報(B)向金融監督管理委員會申請核 准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
#3305224
524 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者?(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
#3305225
525 同學四人各出一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委 託投資,證券投顧公司應如何處理?( A )與四人分別簽訂委任契約每 人一千萬元( B )與四人簽訂四千萬元之共同委任契約( C )選項 (A)及選項(B)之方式均可(C)與規定不合拒絕接受委任。
#3305226
526 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產 由誰保管?(A)客戶自己(B)受委任之證券投信或投顧公司(C) 客戶指定之保管機構(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機 構。
#3305227
527 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商 品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並 基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務? (A)全權委託投資業務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託 業務(D)信託業務。
#3305228
528 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重 大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額 幾倍以下之懲罰性賠償?(A)1(B)2(C)3(D)4。
#3305229
529 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得 受賠償之原因時起多久時間不行使而消滅?(A)6 個月(B)1 年 (C)2 年(D)5 年。
#3305230
530 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,應 由下列何項機構擬訂,報經主管機關核定?(A)財政部(B)中華民 國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
#3305231
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