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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (301-563)#5876
> 試題詳解
523. 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?
(A)終止會員營業執照
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)處以違約金
(D)責令會員對其所屬人員為適當之處分
答案:
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統計:
A(75), B(20), C(23), D(36), E(0) #237757
詳解 (共 1 筆)
鍾小倢
B1 · 2020/09/20
#4278977
商業終止營業需依商業登記法第18條規定,...
(共 36 字,隱藏中)
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524. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)投顧事業負責人(B)證券投資信託事業(C)投信投顧業務人員(D)以上皆是
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525. 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:(A)專業原則(B)以上皆是(C)保密原則(D)公平競爭原則
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526. 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融事業公會會員(B)以上皆是(C)金融事業負責人(D)金融從業人員
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527. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提公會紀律委員會審議(B)提證期局審議(C)直接報金管會(D)提消保會議處
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528. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)選項(1)、(2)皆非(B)選項(1)、(2)皆是(C)依公司規定報告,防阻非法行為發生(D)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事
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529. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號(B)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(C)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(D)基金經理人接受客戶旅遊招待
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530. 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)自己私下獲利(B)可事前散發消息給客戶(C)只洩露給親朋好友(D)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
#237764
531. 金融從業人員應遵守守法原則,故:(A)可違反相關規定(B)可從事內線交易(C)不得有違反或幫助他人違反法令之行為(D)可洩露客戶資料
#237765
532. 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?(A)以上皆是(B)該票券金融公司監察人之配偶(C)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親(D)該票券金融公司監察人二親等以內之血親
#237766
533. 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構?(A)票券金融公司(B)證券集中保管事業(C)信用卡公司(D)人力銀行
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