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結構型商品銷售人員資格測驗
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105年 - 結構型商品理論與實務第十六屆41-60#56779
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53.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,境外結構型商品發行人應定期揭露事項,下列何者非屬之?
(A)每一營業日公告所發行之商品參考價格資料
(B)每年向投資人揭露發行機構、發行人之財務狀況
(C)每季向投資人揭露淨值走勢圖及績效走勢圖
(D)每半年向商品之受託或銷售機構揭露連結標的之相關資料
答案:
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統計:
A(8), B(14), C(82), D(34), E(0) #1433195
詳解 (共 1 筆)
Penny
B1 · 2019/03/22
#3256375
第六條境外結構型商品發行人或總代理人應定...
(共 136 字,隱藏中)
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54.依「境外結構型商品管理規則」規定,所稱境外結構型商品應以下列何種方式發行? (A)受益憑證 (B)債券 (C)票券 (D)股票
#1433196
55.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關境外結構型商品發行人或總代理人申請商品審查之敘述,下列何 者錯誤? (A)應向商品受託或銷售機構所屬同業公會申請審查 (B)商品跨業者由金管會協調組成商品聯合審查小組 (C)跨業商品之審查結果由參與之審查單位授權或會銜共同對外行文 (D)審查小組之審查結果不須再經各審查單位理事會通過
#1433197
56.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,申請人將商品送審時,其檢附之計算公式設計理念應包含之項目,下 列何者非屬之? (A)是否配息 (B)配息公式 (C)商品結構複雜度 (D)報償函數
#1433198
57.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關審查單位收到商品審查申請書後之審查事宜,下列敘述何者錯誤? (A)應於收到申請書次日起五個工作日內予以初步檢核 (B)初步檢核書件不符時,申請人應於收到補正通知書次日起五個工作日內補正 (C)初步檢核書件不符且不能補正者,不受理其申請 (D)經初步檢核不受理之案件應退回審查費十二萬元
#1433199
58.依「境外結構型商品管理規則」規定,下列何者不得為對非專業投資人從事受託投資、買賣或銷售境外結構型商品 之計價幣別? (A)澳幣 (B)南非幣 (C)紐西蘭幣 (D)新加坡幣
#1433200
59.下列敘述何者正確? (A)非專業投資人得申請變更為專業投資人 (B)應至少區分四個等級,評估非專業投資人風險承受程度 (C)專業投資人之審閱期間不得低於五日 (D)境外結構型商品限於專業投資人投資者,不得為一般性廣告
#1433201
60.依境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級規定,對非專業投資人適用之評等等級,下列敘述何者錯誤? (A)經 Morningstar,Inc.評定為 A (B)經 Moody’s Investor Services, Inc.評定為 A1 (C)經 Fitch, Inc.評定為 A+ (D)經 A.M. Best Company, Inc.評定為 a+
#1433202
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#1433203
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#1433204
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#1433205
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