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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724
> 試題詳解
53. 依證券商公會注意事項範本,現金交易達多少金額新臺幣或等值外幣以上時,必須確認客戶身 分?
(A) 30 萬元
(B) 50 萬元
(C) 80 萬元
(D) 100 萬元
答案:
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統計:
A(96), B(2218), C(11), D(27), E(0) #1867571
詳解 (共 2 筆)
alison6308
B1 · 2019/05/14
#3347804
玖、證券商對達一定金額以上之通貨交易,應...
(共 99 字,隱藏中)
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Test
B2 · 2019/08/29
#3562114
二、確認客戶身分時機: (一)與客戶建立...
(共 146 字,隱藏中)
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相關試題
54. 若客戶自填之職業與金融機構知悉之實際情形不符時,應以何者為準? (A)書面所填資料 (B)所提供證件 (C)收入較高之職業 (D)實際情形
#1867572
55. 保險業識別客戶洗錢風險並決定客戶風險等級時,無須評估下列哪一個風險因素? (A)地域風險 (B)職業及行業之洗錢風險 (C)性別、年齡及家族病史 (D)客戶建立業務關係之管道
#1867573
56. 下列哪一個保險要保人的行為沒有洗錢疑慮? (A)購買高額保費之躉繳保單 (B)將受益人自兒子變更為父親 (C)要求將保險金付給無關第三人 (D)保額高達要保人年收入的一百倍
#1867574
57. 依保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點,保險業的防制洗錢及打擊資恐內部控制制度應該經 過下列哪一單位或人員通過? (A)總經理 (B)專責主管 (C)董(理)事會 (D)洗錢防制委員會
#1867575
58. 保險業在對客戶進行姓名或名稱篩選時,下列敘述何者錯誤? (A)姓名或名稱的篩選,僅限於要保人 (B)篩選的範圍除了制裁名單外,往往包含了政治公眾人物、負面新聞等關注點 (C)須受篩選的對象,也包含了受益人、房貸業務的借款人 (D)客戶經過篩選後倘具有特殊身分(如國外重要政治性職務人士)或負面新聞,有可能影響客戶 風險評等
#1867576
59. 請選出常見的洗錢三階段之正確順序: (A)整合(integration)、處置(placement)、多層化(layering) (B)處置(placement)、多層化(layering)、整合(integration) (C)處置(placement)、整合(integration)、多層化(layering) (D)多層化(layering)、處置(placement)、整合(integration)
#1867577
60. 若客戶為「已卸任」之重要政治性職務之人,保險業防制洗錢人員判斷該人是否應適用「加強盡 職調查」之程序時,下列何者非為其應考量的因素? (A)以風險為基礎評估其影響力 (B)客戶擔任重要政治性職務時是否有購買過保險商品 (C)擔任重要政治性職務之期間 (D)離職後所擔任之新職務,與其先前重要政治性職務是否有關聯性
#1867578
複選題61. 關於可疑交易,下列何者正確? (A)若漏未申報時,金融機構如能證明所屬人員無故意過失,則可不罰 (B)原則上發現可疑交易應立即申報,不必再執行客戶盡職審查 (C)漏未申報處罰金融機構新臺幣 50 萬元以上,1,000 萬元以下之罰鍰 (D)依規定申報後,免除其業務上應保守秘密之義務
#1867579
複選題62. 下列何者為洗錢防制法規範之金融機構? (A)融資性租賃業 (B)產險公司 (C)保險公會 (D)虛擬貨幣交易所
#1867580
複選題63. 對於資恐防制法第四條國內制裁名單之指定,下列敘述何者正確? (A)須經資恐防制審議會決議 (B)公告國內制裁名單之主管機關為法務部 (C)指定之制裁名單,以該個人、法人或團體在中華民國領域內者為限 (D)必須是有涉犯恐怖行為或計畫,或是我國基於與其他國際合作需要而指定
#1867581
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