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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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532 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理?
(A)報請公會備查後辦理
(B)俟呈 報董事會通過後辦理
(C)經股東大會通過後即可辦理
(D)經主管機關核准後方得辦理
答案:
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統計:
A(38), B(9), C(4), D(695), E(0) #3297605
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/31
#6631229
欲從事未經主管機關核定之業務時,應經...
(共 257 字,隱藏中)
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533 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德(B)專業(C) 相關經驗(D)性別
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534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時:(A)可經辦各項業務(B)代理經辦相關業 務(C)不得經辦相關業務(D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
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535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確?(A)因為自身的安危,即使知 道直屬主管違反法規也不能越級報告(B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下 向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家人需 要,可以透露一些無所謂(D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
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536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
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537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉發,下列何者為非法活動?(A)內線交易(B)盜用資金(C)洗錢(D)以上皆是
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538 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A) 自律規範(B)作業標準(C)罰款(D)擔保
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539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範?(A)從業人員自律規範(B)政府機關命令(C) 公司規章(D)以上皆是
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540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?(A)逕行公開譴責(B)逕行吊 銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權(C)應給予申復 機會及救濟管道(D)以上皆是
#3297613
541 道德行為規範應包括何種原則?(A)守法原則、誠信原則、自律原則(B)保密原則、能 力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D) 以上皆是
#3297614
542 金融從業人員在自己的工作領域中,應:(A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的 教育訓練(C)不斷加強自己的專業知識(D)不涉獵本業以外之相關知識
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