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期貨交易理論與實務
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100年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (1-100)#6036
> 試題詳解
55.下列對於臺灣期貨交易所股份有限公司有關期貨交易保證金之敘述,何者不正確?
(A)期貨商向委託人收取之交易保證金,以現金或經主管機關核定之有價證券為之
(B)交易保證金之收付應以金融機構開立之帳戶存撥
(C)期貨商可依委託人信用狀況調整保證金標準,原則上可以低於臺灣期貨交易所訂定之標準
(D)期貨商非先向委託人收足期貨交易保證金,不得接受交易委託。
答案:
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統計:
A(9), B(3), C(98), D(9), E(0) #244180
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2762845
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 第五...
(共 446 字,隱藏中)
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56.委託人之保證金專戶權益總值出現何種狀況時,期貨商應向期交所申報?(A)小於原始保證金 (B)小於維持保證金 (C)小於結算保證金 (D)小於零 (為負值)。
#244181
57.委託人持有之期貨契約當日沖銷交易之未沖銷部位,未於期貨商通知之時限內自行沖銷部位者,除因不可抗力之因素外,期貨商應於何時沖銷之?(A)1個小時內 (B)當日期貨交易收盤前 (C)次一營業日期貨交易開盤後 (D)次二營業日期交易開盤前。
#244182
58.期貨商依受託契約之約定,了結委託人之期貨交易契約,致使其保證金專戶權益總值為負數,經通知後,委託人未能於幾個營業日內依通知之補繳金額金額給付者,依臺灣期貨交易所規定,期貨商應依「期貨商申報委託人違約案件處理作業要點」辦理?(A)二 (B)三 (C)五 (D)七。
#244183
59.臺灣期貨交易所依據期貨商申報違約案件經轉知各期貨商後,如發生委託人之權益損失,應如何處理?(A)期貨公會負責 (B)臺灣期貨交易所結算委員會負責 (C)臺灣期貨交易所紀律委員會負責 (D)申報違約之期貨商負責。
#244184
60.有關期貨商對帳單之規定,下列何者有誤?(A)應按月編製,一式2份 (B)應於次月10日前填製 (C)保存年限為2年 (D)內容須包括交易手續、稅捐之明細及總數。
#244185
61.期貨商對於委託人之開戶資料及委託事項,除依法令或臺灣期貨交易所依法所為之查詢外,應為下列何種之處理?(A)開戶資料得接受他人之查詢,但委託事項應予保密 (B)開戶資料應予保密,但委託事項得接受他人之查詢 (C)均應予保密,不得對外洩露 (D)是否應予以保密,由期貨商自行決定。
#244186
62.臺灣期貨交易所規定,錯帳處理專戶所為之交易,按規定應繳納:(A)僅繳經手費 (B)僅繳稅捐 (C)稅捐並支付經手費 (D)營業稅。
#244187
63.臺灣期貨交易所規定,期貨商應以何者名義開立錯帳處理專戶?(A)自己 (B)客戶 (C)結算機構 (D)由期貨商決定。
#244188
64.期貨商經營自營業務者,依臺灣期貨交易所業務規則之規定,對於市場價格及資訊之規範,下列敘述何者不正確?(A)不得利用業務關係得知之訊息,對其客戶有足致損害之行為 (B)期貨商經營自營業務以獲利為目標,不必注意自營業務可能損及公正價格之形成 (C)期貨商自行從事期貨交易,得依臺灣期貨交易所之規定進行雙邊報價 (D)期貨商經營自營業務,應注意其營運之健全性。
#244189
65.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,有關期貨商自行買賣之敘述,下列何者不正確?(A)期貨商經營經紀及自營業務,應以書面文件區分其為受託或自行買賣 (B)期貨商自行從事期貨交易,得依臺灣期貨交易所規定進行雙邊報價 (C)期貨商自行從事期貨交易,若經主管機關許可者,可委託其他期貨經紀商從事交易 (D)期貨商經營經紀及自營業務,其業務資訊得互為流用。
#244190
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