阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
100年 - 100 台灣金融研訓院第 19 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48457
> 試題詳解
56、 ( ) 有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?
(A) 應具備合理之資訊
(B) 不得推介上櫃股票
(C) 應評估客戶之投資能力
(D) 不得保證所推介有價證券之價值
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(233), C(10), D(30), E(0) #1240660
詳解 (共 2 筆)
Shan
B1 · 2020/11/06
#4361643
得推介上櫃股票
(共 9 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
ABCDE
B2 · 2021/11/17
#5214371
兼營期貨自營商為造市者時,進行股票期貨契...
(共 156 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
59.有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)應具備合理之資訊 (B)不得推介上櫃股票 (C)應評估客戶之投資能力 (D)不得保證所推介有價證券之價值
#1908271
59.有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)應具備合理之資訊 (B)不得推介上櫃股票 (C)應評估客戶之投資能力 (D)不得保證所推介有價證券之價值
#2410176
57、 ( ) 證券商經營自行買賣有價證券業務者,其自行買賣有價證券利益額超過損失額時,應按月就超過部分提列多少比率作為買賣損失準備? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1240661
58、 ( ) 證券承銷商包銷之報酬,最高不得超過包銷有價證券總金額之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1240662
59、 ( ) 有關無人在家之訪催要領,下列敘述何者錯誤? (A) 請大樓管理員轉告並留下名片 (B) 徵詢當地鄰長瞭解客戶居住狀況 (C) 留下強烈挑釁語氣之字條,並拍照存證 (D) 觀察信箱內物品是否已無人居住
#1240663
60、 ( ) 除經主管機關核准之特案推廣外,信用卡正卡申請人年齡至少須滿幾歲? (A) 十二歲 (B) 十五歲 (C) 十八歲 (D) 二十歲
#1240664
61、 ( ) 有關消費金融產品規劃,下列敘述何者錯誤? (A) 應明確定義出目標市場 (B) 應定有合理的利潤模型 (C) 應有定期性的市場研究報告 (D) 不須訂定「例外管理」之規範
#1240665
62、 ( ) 有關信用(現金)卡交易風險控管,下列敘述何者正確? (A) 空白卡因無客戶資料尚無控管之必要 (B) 未達卡之風險在於卡片背面已有客戶簽名 (C) 信用額度核定後,即使發卡機構也無法更動 (D) 授權單位應電話錄音紀錄所有授權交易狀況
#1240666
63、 ( ) 下列何者係指業務人員在促銷消費者產品或其他行員在處理核貸案時,能主動發掘其他業務機會之銷售行為? (A) 顧問行銷 (B) 線上購買 (C) 交叉銷售 (D) 型錄銷售
#1240667
64、 ( ) 下列何者非屬直接銷售之行銷通路? (A) 客戶推介客戶 (B) 一般營業單位 (C) 郵購或型錄銷售 (D) 電話行銷
#1240668
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085