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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
> 試題詳解
57.銀行辦理財富管理業務,對於法令遵循之查核,至少應多久進行一次?
(A)一年
(B)一年半
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(1059), B(4), C(11), D(3), E(0) #3349021
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/10/05
#6843765
題目解析 這道題目主要考察的是銀行在辦理...
(共 667 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/21
私人筆記#6525499
未解鎖
這道題所需用到的觀念及其延伸: 一、...
(共 1749 字,隱藏中)
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58.為落實商品適合度政策,應就「個人類型」客戶審認之事項,下列何者錯誤?(A)投資目標及期間 (B)風險承受度 (C)對商品之知識及經驗 (D)商品之保本程度
#3349022
59.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法情事,下列何者為非必要之審核單位主管?(A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
#3349023
60.有關證券自營商自行買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)買賣時注意效率,依市場概況自行判斷後執行買賣 (B)不得申報賣出未持有之有價證券(C)應注意勿損及公正價格之形成 (D)應視市場情況有效調節市場之供求關係
#3349024
61.下列何者係為工商企業基於商品交易或勞務提供而簽發之匯票,並委託銀行為付款人經銀行承兌者?(A)融資性商業本票 (B)交易性保證匯票 (C)銀行承兌匯票 (D)交易性商業本票
#3349025
62.票券商承銷融資性商業本票,以債票形式發行,其最高發行面額不得大於新臺幣多少元?(A) 10 萬元 (B) 100 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 1 億元
#3349026
63.證券商接受客戶委託買賣股票,下列何者須預先收足款券?(A)一般交易 (B)信用交易 (C)零股交易 (D)變更交易方法之股票交易
#3349027
64.依主管機關規定,除已向主、從債務人訴追或處分擔保品者外,所謂逾期放款是指積欠本金或利息超過清償期多久?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3349028
65.依主管機關規定,信用卡發卡機構對從事高額異常偽卡消費及從事融資變現異常消費行為之特約商店,應提報予下列何者?(A)金融聯合徵信中心 (B)聯合信用卡中心 (C)警察局 (D)金融監督管理委員會
#3349029
66.下列何者非消費金融產品之特性?(A)不具自償性 (B)產品要不斷創新 (C)大多屬短期融資 (D)還款來源依賴借款戶的固定收入
#3349030
67.下列何者非消費金融業務顧客需求之「4S」?(A) Security (B) Stability (C) Simple (D) Smile
#3349031
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