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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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576 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求 ?
(A)不得散布不實資訊,誤導投資大眾
(B)不得策動他人聯手炒作股票
(C)不得從事非法之股票仲介交易
(D)散播不實言論,中傷其他會員
答案:
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統計:
A(14), B(25), C(15), D(1121), E(0) #3297649
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/17
#6910157
題目解析 本題主要考察證券商在經營有價...
(共 788 字,隱藏中)
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577 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議,以保護金融消費者權益,下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構?(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(B)財團法人金融消費評議中心(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)行政院消費者保護會
#3297650
578 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)違反法 令、主管機關之規定或自律規範(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害 金融服務業或他人營業信譽(D)以上皆是
#3297651
579 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重要程度而有特殊不同之待遇(B)應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉(C)應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之 義務(D)應落實洗錢防制注意事項及徵信制度
#3297652
580 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)故意截 取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用之文 字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全或保證獲利(D)以上皆是
#3297653
581 證券商業務人員辦理衍生性金融商品交易業務,於交易相對人要求確認其身分時,應如何處理 ?(A)請客戶自行打電話給公司確認(B)應配合出示身分證明文件或識別證件(C)立刻報警處理(D)不予理會,要辦不辦隨客戶便
#3297654
582 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議,下述何種情形將會被決定不受理?(A)未先向金融服務業申訴(B)非屬金融消費爭議(C)申請已逾法定期限(D)以上皆是
#3297655
583 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書,經送經法院核可者,其法律效力如何?(A)與民事確定判決有同一之效力(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協商(C)金融服務業得就該事件再次申請評議(D)金融服務業事後後悔,可不接受評議決定
#3297656
584 證券商為證券市場的重要專業中介機構,是受高度監理的行業,基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營,並防範不誠信行為,下列何 者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項 ?(A)禁止公司人員直接或 間接提供、收受、承諾或要求不正當利益(B)應避免與涉有不誠信行為之代理商、供 應商、客戶或其他商業往來對象從事商業交易(C)禁止提供或承諾任何疏通費(D)以 上皆是
#3297657
585 下列何者是屬於金融消費者保護法所稱的金融服務業?(A)證券業(B)銀行業(C)期貨 業(D)以上皆是
#3297658
586 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員,對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務,在何種狀況下,才可予以公開? (A)已經公開者(B)依法令規定可公開者(C)經當事人同意者(D)以上皆是
#3297659
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