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無年度 - 投資型第一科經典考題551-600#122431
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580 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合 之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,該贈品單一成本價 格上限為新臺幣多少元?
(A)100
(B)200
(C)300
(D)500。
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統計:
A(1), B(25), C(0), D(0), E(0) #3305331
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890165
1. 題目解析 本題旨在考查考生對於58...
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相關試題
581 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,下列控管作業 之敘述何者有誤?(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資 人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新臺幣 30 元 且印有公司名稱之贈品〔例如:原子筆、便條紙等〕不在此限(B)各 項贈品活動應按月造冊,併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保 存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期 間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者,以避免紛爭(D)贈 品如以非現金取得,該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、 或其他可供佐證之單據文件認定之。
#3305332
582 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久始能刊登?(A)6 個月 (B)1 年(C)2 年(D)3 年。
#3305333
583 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項?(A)須 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成 立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者,應揭露 1 年、2 年及自成立 日以來之績效;基金成立滿 3 年以上者,應至少揭露 3 年之績效(D) 以上皆是。
#3305334
584 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊,向公 會申報?(A)5(B)10(C)15(D)20。
#3305335
585 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久以上者,始能刊登全部績效 或年度績效?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
#3305336
586 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久者,應以最近 3 年全部績效 (指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示?(A)3 個月(B)6 個月 (C)1 年(D)3 年。
#3305337
587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為下列何種行為?(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
#3305338
588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之日 起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305339
589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄 音存査,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305340
590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305341
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