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專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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106年 - 106 彰化銀行 新進人員甄試 法務人員、法務人員(具經驗) 專業科目:(1)法律常識(含:票據法、銀行法、民法、強制執行法)、(2)洗錢防制法、(3)銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項#61385
> 試題詳解
59.下列何者非屬查封動產之方法?
(A)追繳契據
(B)烙印
(C)標封
(D)火漆印
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統計:
A(39), B(8), C(5), D(13), E(0) #1572057
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/02
#2705179
強制執行法第 47 條 查封動產,由執...
(共 105 字,隱藏中)
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相關試題
60.下列何種情形不屬於法院得為停止強制執行程序之原因? (A)有回復原狀之聲請 (B)發票人主張本票係偽造而提起訴訟者 (C)提起異議之訴 (D)對於假扣押裁定提起抗告
#1572058
複選題61.洗錢防制法所稱特定犯罪,其所觸犯之法律,不包括下列何者? (A)刑法 (B)票據法 (C)破產法 (D)廢棄物清理法
#1572059
62.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之 人,應以下列何者為基礎,執行加強客戶審查程序? (A)客戶職務高低及重要性 (B)風險高低 (C)與金融機構理財往來金額 (D)性別及年齡
#1572060
63.下列何者非為洗錢防制法制定之目的? (A)打擊犯罪 (B)強化國際合作 (C)促進社會安寧 (D)穩定金融秩序
#1572061
64.依洗錢防制法金融機構應訂定防制洗錢注意事項,報請主管機關備查,下列何者非為應包括之事項? (A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)對外資訊揭露作業管理程序 (C)指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行 (D)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序
#1572062
65.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作,金融目的事業主管機關得對洗錢或資恐高風險國家或地區所為措施,下 列何者錯誤? (A)令金融機構強化金融消費者之保護措施 (B)限制或禁止金融機構與洗錢或資恐高風險國家或地區為匯款或其他交易 (C)令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施 (D)採取其他與風險相當且有效之必要防制措施
#1572063
66.依洗錢防制法之規定,所指定之非金融事業或人員規避、拒絕或妨礙查核者,下列罰則何者正確? (A)新臺幣五萬元以上二百五十萬元以下罰鍰 (B)新臺幣五十萬元以上一百萬元以下罰鍰 (C)新臺幣五十萬元以上二百五十萬元以下罰鍰 (D)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰
#1572064
67.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易,除本法另有規定外,應向下列何機構申報? (A)中央銀行外匯局 (B)金融聯合徵信中心 (C)金融監督管理委員會 (D)法務部調查局
#1572065
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區? (A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區 (B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區 (C)經交通部觀光局公告旅遊紅色警戒之國家或地區 (D)其他有具體事證認有洗錢及資恐高風險之國家或地區
#1572066
69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料, 以下何者為對該金融機構之正確罰則? (A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰 (B)新臺幣二十萬元以上三百萬元以下罰鍰 (C)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰 (D)新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰
#1572067
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