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108年 - 信託業業務人員信託業務專業測驗第46期試題-信託實務#68796
> 試題詳解
59.證券投資信託基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時,應如何處理?
(A)先依指示辦理交割,再通知投信投顧公會
(B)先依指示辦理交割,再陳報主管機關
(C)拒絕依指示辦理交割,並通知投信投顧公會
(D)拒絕依指示辦理交割,並陳報主管機關
答案:
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統計:
A(113), B(247), C(759), D(3095), E(0) #1784174
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2023/01/29
私人筆記#4846313
未解鎖
保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證...
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相關試題
60.全權委託投資業務以委任關係辦理者,有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象,不包括下列何者? (A)委任人 (B)受任人 (C)台灣證券交易所 (D)交易對象及投信投顧公會
#1784175
61.證券投資信託事業所募集之證券投資信託基金,其保管機構應以下列何種名稱於金融機構開設活期存款帳戶? (A)個別受益人 (B)全體受益人 (C)證券投資信託事業 (D)基金保管機構之基金專戶名義
#1784176
62.我國保險業經營投資型保險業務應專設帳簿,並與該保險業之其他資產作何管理? (A)分開設置單獨管理 (B)集合設置單獨管理 (C)分開設置集合管理 (D)集合設置集合管理
#1784177
63.有關目前我國保管銀行所辦理之業務項目,下列何者錯誤? (A)證券商營業保證金 (B)期貨商營業保證金 (C)中小企業信用保證基金 (D)期貨交易輔助人營業保證金
#1784178
64.證券投資信託基金資產與保管機構自有財產之關係,下列敘述何者正確? (A)均屬保管機構之自有財產 (B)獨立於保管機構自有財產之外 (C)均屬投信公司之自有財產 (D)依契約簽訂方式而異
#1784179
65.有關辦理全權委託投資業務,除契約另有約定者外,同一委任人之不同全權委託投資帳戶,辦理買賣交割時,下列敘述 何者正確? (A)款券得相互轉撥 (B)款券不得相互轉撥 (C)僅有款得相互轉撥 (D)僅有券得相互轉撥
#1784180
66.接受單一全權委託投資客戶(委任人)委託投資資產之最低金額,目前規定為何? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣五百萬元
#1784181
67.甲投信公司之基金保管機構,僅得依甲之指示所為基金資產之處分行為,下列敘述何者錯誤? (A)給付受益人之申購手續費 (B)因投資決策所需之投資組合調整 (C)給付依契約應由基金負擔之款項 (D)給付受益人之可分配收益
#1784182
68.有關全球保管銀行提供之基本服務項目,不包括下列何者? (A)資產之保管 (B)交易之確認 (C)績效分析之評估 (D)公司重大資訊之通知
#1784183
69.有關全權委託之受任人單獨有效指示保管機構辦理交割之方式,下列何者正確? A.書面指示 B.傳真指示 C.電子傳 輸 D.電話指示 (A)僅 A、B (B)僅 A、D (C)僅 A、B、C (D) A、B、C、D
#1784184
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