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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 501-600#16845
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592. 金融服務業所提供之下列何種商品或服務,不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務?
(A)信託業受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
(B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券
(C)受託買賣國內集中交易市場之有價證券
(D)證券投資信託基金及境外基金
答案:
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統計:
A(73), B(477), C(296), D(153), E(0) #610082
詳解 (共 1 筆)
lyrerossetti
B1 · 2019/04/16
#3294420
http://law.fsc.gov.t...
(共 812 字,隱藏中)
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592. 金融服務業所提供之下列何種商品或服務,不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金 融商品或服務? (A)信託業受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品 (B)受 託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券 (C)受託買賣國內集中交 易市場之有價證券 (D)證券投資信託基金及境外基金
#1014211
592 金融服務業所提供之下列何種商品或服務,不屬於金融消費者保護法所稱之投資型 金融商品或服務? (A)信託業受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品 (B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券 (C)受託買賣國 內集中交易市場之有價證券 (D)證券投資信託基金及境外基金
#1876076
592. 金融服務業所提供之下列何種商品或服務,不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金 融商品或服務? (A)信託業受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品 (B)受 託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券 (C)受託買賣國內集中交 易市場之有價證券 (D)證券投資信託基金及境外基金
#1916851
593. 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務契約之前,應充分瞭解金融消費者之相關資料,下列敘述何者正確? (A)目的在確保該商品或服務對金融消費者之適合度 (B)須有適當單位或人員審核簽約程序及消費者資料之完整性後,始得訂立契約 (C)應依不同金融商品或服務之特性,建立差異化事前審查機制 (D)以上皆是
#610083
594. 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務,在訂立契約之前,應充分瞭解金融消費者之相關資料,其瞭解內容,不包括下列何事項? (A)財務背景、所得與資金來源 (B)消費者是否有買樂透彩的經驗 (C)消費者資金操作狀況及專業能力 (D)風險偏好、投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度
#610084
595. 銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前,所應注意的事項,下列敘述何者正確? (A)應評估金融商品或服務對金融消費者之適合度 (B)銀行業應設立商品審查小組進行上架前審查 (C)應確認消費者之風險承受等級足以承擔該金融商品或服務之風險 (D)以上皆正確
#610085
596. 金融消費者保護法所稱的瞭解金融消費者審查原則,不包括下列何項? (A)金融消費者之基本身分資料 (B)金融消費者有無刑事犯罪紀錄 (C)簽訂契約目的與需求 (D)過往投資經驗
#610086
597. 金融服務業說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,應遵守的基本原則,下列敘述何者為非? (A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分瞭解之方式為之 (B)任何說明或揭露之資訊或資料均須正確,資訊或資料應註記日期 (C)應以達到業績目標為最高指導原則 (D)銷售文件之用語應以中文表達並必須編印頁碼,以供消費者確認是否已接收完整訊息
#610087
598. 就金融服務業對金融商品或服務契約為說明及揭露之對象,下列敘述何者正確? (A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人 (B)契約相對人為無行為能力人者,其法定代理人 (C)契約相對人為限制行為能力人、受輔助宣告人者,其法定代理人、輔助人 (D)以上皆正確
#610088
599. 金融服務業應依各類金融商品或服務之特性,向金融消費者說明之重要內容,不包括下列何事項? (A)消費者權利行使、變更、解除及終止之方式及限制 (B)公司對該金融商品或服務之重要權利、義務及責任 (C)公司績效表現與業績目標 (D)消費者應負擔之費用及違約金,包括收取時點、計算及收取方式
#610089
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