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無年度 - 投資型第一科經典考題551-600#122431
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595 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投 資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件後幾 日內申報金管會備査?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。
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統計:
A(0), B(11), C(0), D(15), E(0) #3305346
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890150
1. 題目解析 題目主要詢問的是,證券投...
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596 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內, 申報該被投資事業之年度財務報告?(A)2(B)4(C)6(D)8。
#3305347
597 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申 報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告,並應 送由同業公會彙送金管會?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305348
598 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師査核簽證 之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善?(A)1(B)2 (C)3(D)5。
#3305349
599 下列何者不屬於證券投資信託事業之經理人資格?(A)符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格, 或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書,並在 專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作 3 年以上者(C) 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合 格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作 1 年以上 者(D)現任基金經理人,於 2001 年 10 月 17 日前任職達 1 年以上,且 繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 2 年以上者。
#3305350
600 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
#3305351
651. 受益人自行召開受益人會議之召開權人,應符合下列何項要件?(A) 應由繼續持有受益憑證 1 年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時 該基金已發行在外受益權單位總數以上之受益人(B)應由繼續持有受 益憑證 6 個月以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行 在外受益權單位總數 5 %以上之受益人(C)應由繼續持有受益憑證 1 年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數 3 %以上之受益人(D)應由繼續持有受益憑證 6 個月以上, 且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數10 %以上之受益 人。
#3305352
652. 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由?(A)受益人會議之決議,證券投資信託事業或基金保管機構無法接受,且無其他適當之證券 投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構,而無其他適當之 證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務 (C)因對證券投資信託基金之經理或保管並無不善之情形(D)證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事。
#3305353
653. 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿幾日內申報主管機關備査?(A) 2 (B) 4 (C) 5 (D) 10 。
#3305354
654. 證券投資信託契約終止時,清算人應於主管機關核准清算後幾個月內,完成證券投資信託基金之清算,並將清算後之餘額,依受益權單位數之 比率分派予各受益人?(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 15
#3305355
655. 有關開放式基金之合倂,下列敘述何者錯誤?(A)合併之基金應同為 公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併 之基金投資區域及國家應相同(D)應經受益人會議同意合併。
#3305356
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