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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
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595 證券商辦理基金銷售業務,為提升對基金投資人之服務並保障其權益,證券商及 其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?
(A)應盡善良管理人之注意義務,本誠 實信用原則,辦理基金銷售業務
(B)應充分了解客戶,並評估確認客戶對基金產品 之適合度
(C)證券商辦理基金銷售業務之人員應具備規定之資格條件
(D)以上皆是
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統計:
A(3), B(1), C(1), D(1102), E(0) #3081029
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/31
#6181595
(A) 應盡善良管理人之注意義務,本誠...
(共 551 字,隱藏中)
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596 政府為更積極保護證券投資人,訂定多種專業法律,請問下列何者不屬於此種專 業法律?(A)證券交易法(B)組織犯罪防制條例(C)金融消費者保護法(D)證券投資 人及期貨交易人保護法
#3081030
597 金融服務業在向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,下 列何者不是應遵守的基本原則?(A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分 瞭解之文字或其他方式為之(B)任何說明或揭露之資訊均須應正確完整,不得有虛 偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事(C)應以達到業績目標為最高指導原則 (D)銷售文件之用語應以中文表達並力求淺顯易懂,必要時得附註原文
#3081031
598 依金融消費者保護法之規定,金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內 容及揭露風險之金融消費者,是指下列何者? (A)與金融服務業訂定金融商品或 服務契約之契約相對人(B)契約相對人為無行為能力人者,其法定代理人(C)契約 相對人為限制行為能力人、受輔助宣告人者,其法定代理人、輔助人(D)以上皆正 確
#3081032
599 證券商經營證券業務,應由何人執行業務 ? (A)公司職員(B)公司董事或監察人 (C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員(D)以上人員皆可
#3081033
600 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之,不得以不合理之收費招攬或從事業務,其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理 利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激烈,為順利爭取到業務,不必多 考慮公司的營運成本及獲利(C)應考量競爭同業收費情形,殺價跟進招攬客戶,爭 取業務(D)任由證券商營業主管或營業人員自行決定
#3081034
601 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確?(A)花錢要求加快申請案件審 理,沒有要求公務員違背職務,並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報 價額,僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金額但還沒送錢,尚不構成犯罪(D)與 公務員同謀之共犯,即便不具公務員身分,仍會依據貪污治罪條例處刑
#3081035
602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品,是否合法?(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務 行賄罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不構成違法送錢才違法
#3081036
603 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財 物請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增 進基本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價售予有利害關係之承辦公務員,有價購 行為就不算違反法規(D)機關公務員藉子女婚宴廣邀業務往來廠商之行為,並無不 妥
#3081037
604 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」 或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」? (A)招待至溫 泉飯店住宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D)開工邀請觀禮
#3081038
605 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確?(A)適逢農曆春節前 夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件,依主管機關 規定程序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休時間,為避免失禮, 應請承辦人吃 飯(D)事前送禮是違法行賄,但事後餽贈是為表達感謝,並無不可
#3081039
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