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證照◆金融職業道德
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109年 - Part II:職業道德551-615#89627
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596 政府為更積極保護證券投資人,訂定多種專業法律,請問下列何者不屬於此種專業 法律?
(A)證券交易法
(B)組織犯罪防制條例
(C)金融消費者保護法
(D)證券 投資人及期貨交易人保護法
答案:
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統計:
A(10), B(647), C(20), D(10), E(0) #2424967
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/27
#5043325
B沒有特別指要保護證券投資人
(共 16 字,隱藏中)
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相關試題
597 金融服務業說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,下列何者不是應遵守 的基本原則? (A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分瞭解之文字或其他 方式為之 (B)任何說明或揭露之資訊均須正確完整,不得有虛偽、詐欺、隱匿或其 他足致他人誤信之情事 (C)應以達到業績目標為最高指導原則 (D)銷售文件之用 語應以中文表達並力求淺顯易懂,必要時得附註原文
#2424968
598 依金融消費者保護法之規定,金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容 及揭露風險之金融消費者,是指下列何者? (A)與金融服務業訂定金融商品或服務 契約之契約相對人 (B)契約相對人為無行為能力人者,其法定代理人 (C)契約相 對人為限制行為能力人、受輔助宣告人者,其法定代理人、輔助人 (D)以上皆正確
#2424969
599 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前,應向金融消費者充分 說明該金融商品、服務及契約之重要內容及揭露風險。其中金融服務業應依各類金 融商品或服務之特性,向金融消費者說明之重要內容,下列何者不包括在內? (A)金融消費者之權利行使、變更、解除及終止之方式及限制 (B)金融服務業對該 金融商品或服務之重要權利、義務及責任 (C)特別說明公司特點與績效表現 (D) 消費者應負擔之費用及違約金,包括收取時點、計算及收取方式
#2424970
600 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者,應向金融消費者揭露可 能涉及之風險資訊,下列揭露事項何者正確? (A)投資風險應包含最大可能損失 (B)投資風險應包含商品所涉匯率風險 (C)揭露之重要內容,應以顯著字體或方式 表達 (D)以上皆正確
#2424971
601 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確? (A)花錢要求加快申請案件審 理,沒有要求公務員違背職務,並不違法 (B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報 價額,僅屬偽造文書行為 (C)口頭允諾行賄金額但還沒送錢,尚不構成犯罪 (D)與公務員同謀之共犯,即便不具公務員身分,仍會依據貪污治罪條例處刑
#2424972
602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務 員贈送高價禮品,是否合法? (A)基於人情世故不構成違法 (B)構成不違背職務 行賄罪 (C)構成違背職務行賄罪 (D)送禮均不構成違法送錢才違法
#2424973
603 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財物 請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定 (B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增進 基本關係的必要方法 (C)高級咖啡豆低價售予有利害關係之承辦公務員,有價購行 為就不算違反法規 (D)機關公務員藉子女婚宴廣邀業務往來廠商之行為,並無不妥
#2424974
604 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」 或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」? (A)招待至溫泉飯店住宿泡溫泉 (B)介紹工作 (C)免除債務 (D)開工邀請觀禮
#2424975
605 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確? (A)適逢農曆春節前 夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員 (B)應備妥相關文件,依主管機關 規定程序申請 (C)洽公時間延誤承辦人員午休時間,為避免失禮, 應請承辦人吃飯 (D)事前送禮是違法行賄,但事後餽贈是為表達感謝,並無不可
#2424976
606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述,下列何者不正確? (A)請託關說是指其 內容涉及機關業務具體事項之決定或執行,且因該事項之決定或執行致有不當影響 特定權利義務之虞者 (B)要求制訂徇私之特殊規格,以利取得獨家議價權利,進而 藉機獲取利益是違法之請託關說 (C)請民意代表向機關爭取採購標案,是選民服務 的一種,並非請託關說 (D)不當請託關說有可能涉及刑事責任
#2424977
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