阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
6. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)選項( A )、( B )之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(205), C(116), D(2), E(0) #836376
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2017/10/23
#2459299
提供消息者與消息受領者負民事連帶賠償責任...
(共 33 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
相關試題
7. 金融機構兼營之證券商,得否申請兼營期貨業務? (A)得兼營國外期貨部分 (B)不得兼營 (C)無限制 (D)得兼營國內期貨部分
#836377
8. 下列何者為非? (A)證券商須為依法設立之股份有限公司 (B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣 (C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#836378
9. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式? (A)普通交割買賣 (B)成交日交割買賣 (C)不定期交割買賣 (D)特約日交割買賣
#836379
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲 (C)甲、丙、乙 (D)丙、甲、乙
#836380
11. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)二個月內 (B)三個月內 (C)四個月內 (D)六個月內
#836381
12. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#836382
13. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助? (A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解 (C)仲裁前之調解 (D)選項(A ) (B )( C ))皆非
#836383
14. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836384
15. 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經何種程序? (A)特別股股東會之決議 (B)特別股股東經個別詢問無異議 (C)特別股股東半數以上以書面表同意 (D)無須另經任何程序
#836385
16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之投信事業 (B)非屬金融業之所有上市(櫃)公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A ) (B )( C )均應設置
#836386
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101