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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-1 投資分析人員專業科目測驗試題-證劵交易相關法規與實務#69426
> 試題詳解
6.甲投資人有新臺幣二德元委託乙證券投資顧問公司從事全權委託投資於有價證券,乙證券投資顧問 公司將全部投資於上市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票?
(A)三家
(B)四家
(C)十家
(D)沒有限制
答案:
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統計:
A(9), B(6), C(22), D(21), E(0) #1805839
詳解 (共 1 筆)
吳信憲
B1 · 2019/11/25
#3686955
證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委...
(共 627 字,隱藏中)
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7.不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券 者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形 外,應先向主管機關申報並公告後,始得為之? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1805840
8.會員制證券交易所之會員,以下列何者為限? (A)證券自營商及證券經紀商 (B)證券承銷商及證券自營商 (C)證券承銷商及證券經紀商 (D)證券承銷商
#1805841
9.下列何者不屬於股份有限公司董事之義務? (A)忠實義務與善良管理人注意義務 (B)不得競業之義務 (C)公開發行公司之董事,有雉持一定持股比例之義務 —— (D)應完全遵守股東會之決議,不論股東會決議之内容為何
#1805842
10.關於股份有限公司分派股息紅利之前提,下列何者正確? (A)已彌補歷年齡損之半數 (B)已提出法定盈餘公積 (C)分派之方法已經董事會可決 (D)分派之方法已經朝_請主管機關核准
#1805843
11.公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總 數百分之多少比例者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1805844
12•發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東,對公司之上'市股 票,須適用證券交易法第157條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 , (D)百分之十
#1805845
13.下列關於股份有限公司分派員工紅利之敘述,何者正確?甲•章程中得不規定固定之分派成數;乙.董事與 監察人不得參與分派;丙.經理人或執行長得參與分派;丁.以發行新股方式派發者,公司得限制員工於一 定期間内不得轉讓該股份 (A) 丁 (B)丙、丁 (C)甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁
#1805846
14.甲股份有限公司並非公開發行公司,亦非投資公司,若其章程未規定其轉投資總額上限,目前計劃以其 實收資本百分之五十投資於乙股份有限公司。試問下列敘述何者正確? (A)甲公司經代表已發行股份總數二分之一以上股東出席,以出席股東表決權過半數同意之股東會 決議,即可合法進行該投資計畫 (B)甲公司董事會得不經事前股東會決議或變更章程,而事後再提請股東會追認之方式,進行該投 資計畫 (C)甲公司經董事會特別決議通過後,即可合法進行該投資計畫 (D)甲公司經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,以出席股東表決權過半數同意之股東會 決議,即可合法進行該投資計畫
#1805847
15.股份有限公司董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之 聲請,得選任一人或數人,代行董事長及董事會之職權,但不得為不利於公司之行為。請問該被選 任之人稱之為: (A)重整人 (B)檢查人 (C)臨時管理人 (D)清算人
#1805848
16.甲股份有限公司(下稱甲公司)持有乙股份有限公司(下稱乙公司)已發行有表決權股份總數達66%, 甲公司並持有丙股份有限公司(下稱丙公司)已發行有表決權股份總數達90%。今甲公司為集團企業 整體利益之考量,使乙公司從事不合營業常規之經營,致乙公司受有損害,同時並使丙公司因此獲 有利益,且未於會計年度終了時,對乙公司為適當補償。請問依公司法之規定,乙公司債權人「不 得」向下列何人請求就乙公司所受損害負連帶赔償責任? (A)甲公司 (B)甲公司負責人 (C)丙公司 (D)丙公司負責人
#1805849
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