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期貨法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨交易分析人員專業科目測驗-期貨法規與自律規範#69854
> 試題詳解
6.關於期貨交易所應公布之資訊,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公布範圍
(C)應將每曰成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按曰製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(0), D(0), E(0) #1816602
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466610
期貨交易所管理規則 V(A) ...
(共 607 字,隱藏中)
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7.期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? I .可與 自有資產合併存放;II•必須與自有資產分離存放;III.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項 合併存放;IV.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A) I、III (B) I 、IV (C)II、III (D)II、IV
#1816603
8.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)赔償準備金應提存新台幣三億元 (C)應於每年税後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新台幣二億元
#1816604
9.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何 種處分? I •限制其交易數量;n.課以違約金;m•停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割; IV.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)I、IV (B)III、IV (C)II、III (D)I、III
#1816605
1 o.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? I . 拒絕其委託;II.接受其委託但限制其交易數量;III.接受其委託但提高保證金;IV.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A) I、m (B)m 'iv (C) i、iv (D) i、n
#1816606
11.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I •購買非營業用之不動產;II. 依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;III•為期貨交易人支付必須支付之清算差額;IV.為期貨交 易人預先扣繳税額 (A)n、m (B)i、rv (C) i、皿 (D)n、w
#1816607
12.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? I.追加營 業保證金;II.限期令其改善;III.限制其部分業務;IV.撤銷其許可 (A) I、III、IV (B) II、III、IV (C) I、II、IV (D)I、IV
#1816608
13.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、内容、製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦 法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經主管機關審核及簽章後始可使用
#1816609
14.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存二個月 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#1816610
15.有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#1816611
16.有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯 誤? (A)業務範圍僅限於國外期貨交易 • (B)業務範圍包括國内外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品 (C)服務對象包括期貨商 (D)服務對象包括期貨信託事業
#1816612
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