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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
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6. 以下何者非公開發行公司之負責人?
(A)總經理
(B)董事長
(C)投資顧問
(D)財務經理
答案:
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統計:
A(5), B(10), C(292), D(23), E(0) #3033361
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2023/02/09
#5717128
第 8 條 本法所稱公司負責人:在無...
(共 241 字,隱藏中)
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7. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價 格有重大影響之事項」,下列何事項非正確? (A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者 (B)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 (C)變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內 (D)變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內
#3033362
8. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範圍? (A)本人配偶及其成年子女 (B)以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者 (D)配偶及其成年子女設立之公司
#3033363
9. 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? (A)除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人 (B)公司為保證人時,其負責人為連帶保證人 (C)公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押 (D)票據背書與保證均具有擔保之功能,故公司原則上不得以背書方式轉讓票據
#3033364
10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何 者無免責之規定? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)會計師 (D)律師
#3033365
11. 下列關於公司債受託人之敘述,何者正確? (A)以會計師為限 (B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,由受託人為債權人取得,並必須於公司債發行後始 得設定 (C)為應募人之利益,有權查核及監督公司履行公司債發行事項 (D)不得向公司請求報酬
#3033366
12. 下列何者非證券交易法所規定之有價證券? (A)政府債券 (B)股份過戶書 (C)公司股票 (D)新股權利證書
#3033367
13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓 他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時,發生下列何種效果? (A)需受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制 (B)不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制 (C)與公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額之規定無關 (D)受股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
#3033368
14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考 依據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件? (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#3033369
15. X 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 X 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額。若 X 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨值為 15 億元,則 X 公司為他公司有限責任股東 時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3033370
16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變 動者,並應於變動後多少日內為之? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3033371
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