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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
> 試題詳解
6. 依期貨交易法之規定,公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有多 少比例為在該交易所交易之期貨商?
(A)四分之一
(B)三分之一
(C)二分之一
(D)四分之三
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統計:
A(2), B(14), C(2), D(0), E(0) #3405730
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779133
題目解析 本題主要考查的是依據期貨交易...
(共 786 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/17
私人筆記#6797270
未解鎖
期貨交易法 第 38 條1 公司制期貨交...
(共 60 字,隱藏中)
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7. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式 保持之? (A)放款 (B)債券附買回交易 (C)存放於銀行 (D)向票券商買入短期票券
#3405731
8. 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,應至少投資幾 檔以上子基金? (A)三檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)六檔
#3405732
9. 下列關於期貨商管理之敘述,何者錯誤? (A)期貨商非加入同業公會,不得開業 (B)期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)期貨經紀商不得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大 陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人 (D)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之
#3405733
10. 期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)十人 (D)十五人
#3405734
11. 期貨商對下列何種客戶得接受其委託開戶? (A)期貨結算機構之職員阿彬 (B)受破產之宣告未經復權的阿光 (C)今年十九歲但已結婚的阿明 (D)曾違背期貨交易契約已結案且已滿六年的老劉
#3405735
12. 下列關於期貨信託基金之敘述,何者錯誤? (A)指數股票型期貨信託基金應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B)期貨信託事業不得對期貨信託基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用 或其他利益 (C)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (D)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於三個月內申請募集 期貨信託基金
#3405736
13. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物及相關紀錄依法應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3405737
14. 委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日 內,編製前項書件通知委任人? (A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之三
#3405738
15. 期貨商依規定應保存對帳單幾年,其資料得以媒體保存? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#3405739
16. 期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確? (A)期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨交易所可辦理仲裁
#3405740
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