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109年 - 109-3 期貨商業務員:期貨交易法規#90567
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6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
答案:
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統計:
A(4), B(60), C(27), D(988), E(0) #2447351
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/12
私人筆記#4756783
未解鎖
交易人開戶資格 期貨商發現委託人有下列情...
(共 514 字,隱藏中)
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相關試題
7. 金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
#2447352
8. 期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤? (A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)以上皆有誤
#2447353
9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練,其中初任及離職滿二年再任業 務員者,應於執行業務前多久內參加職前訓練? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2447354
10. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲 之期限,何者為真? (A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項ABC皆非
#2447355
11. 依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金;乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易; 丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2447356
12. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確? (A)有公司法第 30 條各款情事之一,不得擔任之 (B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿 3 年者,不得擔任之 (C)最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄,不得擔任之 (D)選項ABC皆是
#2447357
13. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下 列何者正確? 甲.於每季終了後十五日內提存;乙.於每年度終了後一個月內提存;丙.由結算交割手續 費收入項下提存;丁.提存比率為百分之二十 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙、丙
#2447358
14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
#2447359
15. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應 指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#2447360
16. 期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨 信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有 期間為何? (A)一個月 (B)二個月 (C)半年 (D)一年
#2447361
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