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期貨法規與自律規範
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108年 - 108 年第 3 次期貨交易分析人員資格測驗試題-期貨法規與自律規範#78940
> 試題詳解
6. 期貨商有下列情事之一者,應先報金管會核准?
(A)變更營業項目
(B)停業或終止營業
(C)董事持有股份變動
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
答案:
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統計:
A(17), B(3), C(2), D(1), E(0) #2064085
詳解 (共 1 筆)
吳旻駿
B1 · 2021/03/23
#4611137
第 3 條期貨商有下列情事之一者,應...
(共 185 字,隱藏中)
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相關試題
7. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人 訂單? (A)百分之六十 (B)百分之五十 (C)百分之四十五 (D)百分之四十
#2064086
8. 有關期貨商業務員開戶之規定,下列何者正確? (A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突 (C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶 (D)無特別規定
#2064087
9. 期貨顧問事業的營業範圍,下列何者正確? (A)接受期貨交易人委託下單 (B)為獲取報酬,經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關 公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 (C)接受期貨交易人全權委託 (D)以上皆是
#2064088
10. 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,除有爭議外,應自委任關係消滅之日起,至少保存多久? (A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
#2064089
11. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,最遲應於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關 申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人 承認之年度財務報告? (A)五十日 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2064090
12. 期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行 之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。該最低持有期間,除主管機關或 契約另有規定外,原則是多久? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2064091
13. 委任受任人從事全權委託期貨交易,委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者,共同 委任人不得超過多少人? (A)五十人 (B)三十人 (C)二十人 (D)十五人
#2064092
14. 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易,應具備之相關條件,始得接受其委任, 下列何者錯誤? (A)應填具「瞭解風險聲明書」 (B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經 歷足資證明其具備期貨專業知識者 (C)應提供財力證明,總價值數額為由公司自行認定 (D)應有固定收入並提供相關證明文件
#2064093
15. 受任人之全權委託期貨交易決策,下列何者正確? (A)受任人之全權委託期貨交易決策,應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行 (B)全權委託期貨交易之分析報告,為交易或投資決定之依據,受任人應做成報告,但不限於書面 (C)全權委託交易決定人員得以口頭通知業務員執行交易 (D)以上皆是
#2064094
16. 期貨商應設置客戶明細帳,多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表? (A)逐月 (B)逐周 (C)逐日 (D)未規定
#2064095
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