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108年 - 108-3期貨商業務員-期貨交易理論與實務#78842
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6. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位,當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單,則此一 委託單是:
(A)平倉單
(B)新倉單
(C)可能是新倉單,亦可能是平倉單
(D)既不是新倉單,亦不是平倉單
答案:
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統計:
A(75), B(1111), C(85), D(6), E(0) #2060838
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4766509
未解鎖
新倉:期權進場建倉時,建好的期權叫做留倉...
(共 84 字,隱藏中)
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7. 假設目前臺股期貨價格為 5,400,請問下列委託單何者還有效? (A)賣出觸及市價委託 5,385 (B)買進限價委託 5,385 (C)賣出停損委託 5,430 (D)賣出限價委託 5,395
#2060839
8. 代換委託(CFO)通常用於改變委託的內容,下列何者不適用於代換委託可以更改的項目? 甲.價格;乙.數量;丙.月份;丁.商品;戊.買賣方向 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、戊 (C)僅甲、丁、戊 (D)僅丁、戊
#2060840
9. 「瞭解顧客」(Know your customer)原則是在開戶之前必須瞭解客戶是否適合從事期貨交易,但 不包括下列哪一項? (A)財務狀況 (B)交易經驗 (C)最高學歷 (D)交易目的
#2060841
10. COMEX 的銅期貨原始保證金為$2,500,交易人以$0.80/鎊的價位賣出 2 口銅期貨,若銅期貨下跌 5%,問交易人獲利與保證金之比為:(銅期貨一口為 25,000 鎊) (A)5% (B)40% (C)30% (D)50%
#2060842
11. 價外(Out-of-the-Money)期貨賣權(Put)越深價外,其時間價值(Time Value): (A)上升 (B)下降 (C)不一定 (D)不受影響
#2060843
12. 下列那一交易所首先以 S&P 500 編製波動性指數(VIX)? (A)CBOT (B)CME (C)CBOE (D)NYMEX
#2060844
13. 小珊以$1,660/盎司買入黃金期貨,同時賣出買權其履約價為$1,670/盎司,權利金$15/盎司, 則其最大損失為: (A)$15/盎司 (B)$1,645/盎司 (C)$1,670/盎司 (D)$10/盎司
#2060845
14. 一位交易人買進 MSCI 臺指期貨,價位為 268.5,當 MSCI 臺指期貨上漲至 278.5,為保有獲利的部 分,該交易人應採用何種委託? (A)賣出 STOP,價位為 279.5 (B)賣出 STOP,價位為 275.5 (C)買進 STOP,價位為 275.5 (D)買進 STOP,價位為 279.5
#2060846
15. 若交易人做價差交易,同時買一個履約價為$100 的賣權,權利金為$6,賣一個履約價為$140 的賣 權,權利金為$10,若到期日標的物價格為$200,在考慮權利金下,交易人每單位之損益為何? (A)賺$30 (B)賠$30 (C)賺$4 (D)賠$4
#2060847
16. 公債期貨可以降低公司債的: (A)再投資風險 (B)信用風險 (C)倒帳風險 (D)利率風險
#2060848
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