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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68910
> 試題詳解
6. 證券商與證券交易所或證券商相互間,依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,爭議當事人之一 造如未依證券交易法規定進行仲裁,另行提起訴訟時,他造得請求法院如何處理?
(A)損害賠償
(B)停止訴訟
(C)駁回訴訟
(D)不予受理
答案:
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統計:
A(14), B(9), C(138), D(28), E(0) #1787970
私人筆記 (共 1 筆)
nicole0101
2020/11/06
私人筆記#2622866
未解鎖
駁回訴訟<>不予受理
(共 16 字,隱藏中)
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7. 採取授權資本制之非公開發行股票之股份有限公司,若欲在授權額度內發行新股時,其決議方法為下 列何者? (A)由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (B)由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (C)由代表已發行股份總數過半數股東之出席,及出席股東表決權過半數之同意行之 (D)由代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,及出席股東表決權過半數之同意行之
#1787971
8. 依證券交易法之規定,發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍,將 公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書,致公司遭受重大損害者, 有何刑事責任? (A)處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#1787972
9. X證券投資顧問公司經分析結果,認為 Y 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之委託資 產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過Y上市公司已發行股份總數百分之十 (B)不超過Y上市公司已發行股份總數百分之二十 (C)不超過所有受託金額百分之十 (D)不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
#1787973
10. 依境外基金管理辦法規定,下列何者不得擔任境外基金之銷售機構? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
#1787974
11. 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付 額之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#1787975
複選題12. 下列何種議案不得在非公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)許可董事競業之議案 (B)盈餘轉增資之議案 (C)起訴董事之議案 (D)選任董事之議案 .
#1787976
13. 下列關於公司法上經理人職權之敘述,何者正確? (A)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (B)在公司章程或契約規定授權範圍內,有為公司管理事務及簽名之權 (C)應依總經理之指示行使職權,而非依董事會或股東會之決議 (D)經理人之權限範圍,應依董事長決定之
#1787977
14. 下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤? (A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人 (B)全體審計委員其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準 用之 (D)審計委員會之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席,出席委員過半數之同意
#1787978
15. X上市公司以經營自行車製造為業,設有 9 位董事,關於該公司審計委員會之設置及職權,下列敘述, 何者正確? (A)得於章程規定設置 5 位獨立董事,並由董事會決議指定 3 位獨立董事組成審計委員會 (B)訂定或修正內部控制制度應經審計委員會全體成員同意,並提董事會決議 (C)重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 (D)薪資報酬委員會應由全體 5 位獨立董事組成
#1787979
16. 甲為X上櫃公司之董事,持有X公司股票 1000 萬股,關於其股票之轉讓方式,下列敘述,何者正確? (A)可轉讓給非特定人,並於轉讓後 15 日向主管機關申報 (B)若每一交易日轉讓股數超過 1 萬股者,應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例,於向主管機關申報之日起三日後,在證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起十日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)若每一交易日轉讓股數未超過 10 萬股者,免事先向主管機關申報,可直接在證券商營業處所 為之
#1787980
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