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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91562
> 試題詳解
6. 證券投資信託事業運用每一證券信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經 何機構簽署後予以公告?
(A)一個月;投信投顧公會
(B)二個月;基金保管機構
(C)二個月;投信投顧公會
(D)四個月;基金保管機構
答案:
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統計:
A(19), B(172), C(48), D(15), E(0) #2474580
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/11/25
#4397812
第 76 條 證券投資信託事業運用每一...
(共 210 字,隱藏中)
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7. 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得 充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2474581
8. 依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為多少? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣七千萬元
#2474582
9. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資 信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確? (A)可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)可至基金保管機構營業處所查閱 (C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)可至主管機關辦公處所查閱
#2474583
10. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大 會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比率由有關專家擔任? (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)十分之一
#2474584
11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務 廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合法令規定? (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#2474585
12. 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理 人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#2474586
13. 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容,下列敘述何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)無修正,仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案,不應列入議案
#2474587
14. 關於約定共同行使股東表決權之規定,下列敘述何者正確? (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止
#2474588
15. 關於盈餘分派的敘述,依現行公司法的規定,下列何者最正確? (A)公司每會計年度終了後為之 (B)公司得依章程規定,改每半會計年度終了後為之 (C)公司得依章程規定,改每季終了後為之 (D)選項A、B、C皆是
#2474589
16. 下列何者利害關係人:Ⅰ.股東;Ⅱ.員工;Ⅲ.債權人;Ⅳ.工會,得依規定向法院聲請公司重 整? (A)Ⅰ (B)Ⅰ、Ⅱ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2474590
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