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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4初業-證券交易相關法規與實務#38513
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60、 ( ) 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何?
(A) 連續競價
(B) 人工喊價
(C) 集合競價
(D) 兼採連續競價與集合競價
答案:
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統計:
A(9), B(1), C(80), D(13), E(0) #1100490
詳解 (共 1 筆)
yyy
B1 · 2018/03/01
#2647973
現行集中市場開盤、盤中及收盤皆採集合競價...
(共 40 字,隱藏中)
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61、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上? (A) 五千萬元 (B) 二億元 (C) 三億元 (D) 六億元
#1100491
62、 ( ) 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效? (A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送達證券商時
#1100492
63、 ( ) 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上市股票 (D) 選項ABC皆是
#1100493
64、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
#1100494
65、 ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1100495
66、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A) 經證券承銷商書面推薦 (B) 經證券自營商書面推薦 (C) 經證券經紀商書面推薦 (D) 經證券商業同業公會書面推薦
#1100496
67、 ( ) 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶? (A) 受破產宣告未經復權者 (B) 未成年人經法定代理人代理者 (C) 受監護或輔助宣告經法定代理人代理者 (D) 法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者
#1100497
68、 ( ) 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#1100498
69、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
#1100499
70、 ( ) 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報? (A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
#1100500
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