阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
>
112年 - 112-2 第一銀行新進人員甄選試題_一般行員、專案助理理財人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#123419
> 試題詳解
60.依銀行法規定,同一人或本人與配偶、未成年子女合計持有同一銀行已發行有表決權股份總數百分之一以上者,應 由誰通知銀行?
(A)臺灣證券交易所
(B)本人
(C)臺灣集中保管結算所
(D)金融監督管理委員會
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(301), C(11), D(17), E(0) #3335626
詳解 (共 1 筆)
地瓜瓜君(已上岸)
B1 · 2024/11/08
#6246069
*銀行法第25條第8項:「同一人或本人與...
(共 67 字,隱藏中)
前往觀看
4
1
私人筆記 (共 1 筆)
已上榜,感謝阿摩(連三榜)
2026/04/04
私人筆記#7946451
未解鎖
持股 1% 以上者,應由誰通知銀行? ...
(共 117 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
61.依銀行法規定,銀行對客戶之放款,應保守秘密,但貸放後半年內發生逾期累計轉銷呆帳金額達新臺幣多少元以上,其轉銷呆帳資料不須秘密? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)二千萬五百萬元 (D)三千萬元
#3335627
62.依銀行法規定,商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發 行股份總數之多少百分比? (A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之五
#3335628
63.依銀行法規定,商業銀行除經主管機關同意外,因行使抵押權或質權而取得之不動產或股票,應自取得之日起多少 年內處分? (A)四年內 (B)五年內 (C)六年內 (D)七年內
#3335629
64.依銀行法規定,下列何者不是辦理授信之職員有利害關係者? (A)辦理授信職員之舅舅 (B)辦理授信職員之外曾孫女 (C)辦理授信職員之連襟 (D)辦理授信職員之親家公
#3335630
65.依洗錢防制法規定,下列何者不屬於該法所稱特定犯罪? (A)收賄罪 (B)詐欺罪 (C)販毒罪 (D)竊盜罪
#3335631
66.依洗錢防制法規定,金融機構與客戶建立業務關係前應進行確認客戶身分程序。請問該確認客戶身分程序,應以下 列何者為基礎? (A)打擊犯罪 (B)公共利益 (C)消費者保護 (D)風險
#3335632
67.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄。請問該交易紀錄之保存,自交 易完成時起,原則上應至少保存幾年? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
#3335633
68.下列何者不屬於洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員? (A)律師為客戶提供公司設立、營運或管理之資金籌劃 (B)會計師管理客戶金錢、證券或其他資產 (C)公證人為客戶辦理結婚公證 (D)銀樓業
#3335634
69.依洗錢防制法規定,金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模,建立洗錢防制內部控制與稽核制度;其內容應包括 下列何者? A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期更新防制洗錢及打 擊資恐風險評估報告 (A)僅 AC (B)僅 BC (C)僅 AB (D) ABC
#3335635
70.依洗錢防制法規定,無正當理由收集他人向金融機構申請開立之帳戶、向虛擬通貨平台及交易業務之事業或第三方 支付服務業申請之帳號,而有下列何種情形之一者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三千萬元以下罰金? A.以電腦合成或其他科技方法製作關於他人不實影像、聲音或電磁紀錄之方法犯之 B.以期約或交付對價使他人交付或 提供而犯之 C.以強暴、脅迫、詐術、監視、控制、引誘或其他不正方法而犯之 (A)僅 AC (B)僅 BC (C)僅 AB (D) ABC
#3335636
相關試卷
115年 - 115 臺灣土地銀行_職等/甄試類組:五職等/證券業務人員、 五職等/客服專業人員、 五職等/一般金融人員 :綜合科目【含會計學概要、貨幣銀行學概要、票據法概要】#144010
2026 年 · #144010
115年 - 115 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等/一般金融人員/儲備理財專員:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#140321
2026 年 · #140321
115年 - 115兆豐銀行-六職等辦事員#139879
2026 年 · #139879
115年 - 115-2 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:含會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#139224
2026 年 · #139224
115年 - 115 第一銀行_新進人員甄選試題_一般行員、專案助理理財人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#139011
2026 年 · #139011
115年 - 115 彰化銀行_新進人員甄試試題_一般行員(含原住民組、身心障礙組)、銀行業務經驗行員:(1)會計學概要(2)貨幣銀行學概要(3)銀行法概要(4)票據法概要 (5)洗錢防制法及相關法規#138659
2026 年 · #138659
114年 - 115 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#134801
2025 年 · #134801
114年 - 114 臺灣銀行_現職工員改僱助理辦事員甄試試題_助理辦事員:綜合科目(包括會計學概要、銀行法概要、票據法概要)#133806
2025 年 · #133806
114年 - 114-2 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#131315
2025 年 · #131315
114年 - 114 兆豐銀行_新進行員甄選試題_高級辦事員(八職等):含會計學、經濟學、票據法、銀行法#127352
2025 年 · #127352